在清華大學(xué)研究生評價體制改革的進(jìn)程中，從2019年起有4份文件圍繞一個主題密集出現(xiàn)：《清華大學(xué)關(guān)于完善學(xué)術(shù)評價制度的若干意見》發(fā)布，提出“克服學(xué)術(shù)評價中唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)等傾向”的導(dǎo)向；修訂的《攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作規(guī)定》和《攻讀碩士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作規(guī)定》提出，不把發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為申請學(xué)位的前置條件；《清華大學(xué)研究生申請學(xué)位創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)研究生學(xué)位論文質(zhì)量全過程管理的意見》等文件進(jìn)一步細(xì)化了評價標(biāo)準(zhǔn)。
在2021年清華大學(xué)全校教職工大會上，時任清華大學(xué)校長邱勇對這場改革的注腳是，“大學(xué)不能把學(xué)術(shù)權(quán)力，交給期刊編輯和審稿人”。
這是一場當(dāng)機(jī)立斷的改革。身處其中的教授們認(rèn)為，從“數(shù)論文”到“不數(shù)論文”的轉(zhuǎn)變是干脆的、不拖泥帶水的。這是一場“攻堅之戰(zhàn)”，面向2035年初步建成具有中國特色的研究生教育強(qiáng)國的目標(biāo)，要扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價導(dǎo)向，擘畫藍(lán)圖，破立并舉，則要在動態(tài)發(fā)展中調(diào)整方法策略，找到符合時代要求的教育評價制度。
教育評價改革是一項(xiàng)世界性、歷史性、實(shí)踐性的難題。在這所高等學(xué)府密集改革的背后擺著一道時代難題。2020年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》，開篇即提出：“教育評價事關(guān)教育發(fā)展方向，有什么樣的評價指揮棒，就有什么樣的辦學(xué)導(dǎo)向。”
作為新中國第一個關(guān)于教育評價系統(tǒng)性改革的文件，其明確要求“完善立德樹人體制機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價導(dǎo)向，堅決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，提高教育治理能力和水平，加快推進(jìn)教育現(xiàn)代化、建設(shè)教育強(qiáng)國、辦好人民滿意的教育。”
催生于時代、服務(wù)于時代的一場研究生評價體制改革正在清華園徐徐展開。
破數(shù)量：一場當(dāng)機(jī)立斷的改革
2019年，一份僅1332字、共12條內(nèi)容的《清華大學(xué)關(guān)于完善學(xué)術(shù)評價制度的若干意見》將這場改革卷進(jìn)輿論旋渦。
在此文件的指導(dǎo)下，“不把發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為申請學(xué)位前置條件”的訊號在后續(xù)文件中陸續(xù)向外釋放。一時之間，質(zhì)疑如潮水般涌來：取消發(fā)表論文要求之后，是否意味著畢業(yè)門檻更低了？學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量又如何保證？
敢領(lǐng)風(fēng)氣之先時，方顯共識珍貴。改革者們需不為陳規(guī)所羈、不成陳見所束，為破局凝心聚力。
在隨后多場工作推進(jìn)會上，邱勇多次強(qiáng)調(diào)，這并不意味著完全不談數(shù)量和規(guī)模，而是不去追求一般意義上的數(shù)據(jù)匯總。“我們要堅持學(xué)術(shù)評價制度中的質(zhì)量優(yōu)先。學(xué)術(shù)成果可以有不同表現(xiàn)形式，但一定要指向高質(zhì)量方向。”
“一所好大學(xué)一定把學(xué)術(shù)看得很重，一定要把學(xué)術(shù)評價的權(quán)力抓在自己手上。‘?dāng)?shù)論文’就是把我們自己的學(xué)術(shù)評價權(quán)力交給期刊的編輯和審稿人。”
“如何進(jìn)行學(xué)術(shù)評價，體現(xiàn)了學(xué)校的辦學(xué)品位和學(xué)術(shù)追求。學(xué)術(shù)評價要做好，就必須建立清晰的學(xué)術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)。”邱勇說。
變局之中磨合開始在各大院系顯現(xiàn)。清華大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院副院長歐光朔和同事在2020年這一個春天里把落地方案設(shè)計了出來。探索中，學(xué)位分委員會成員爭議的焦點(diǎn)是：“不唯論文和不要論文，如何在二者之中完美找到平衡點(diǎn)？”
學(xué)院小型座談會、邀請外部專家的研討會、學(xué)位分委員會的深度交流會在2020年的春天密集開始。“畢竟多年來，大家將發(fā)文章作為研究生畢業(yè)的前提條件是習(xí)以為常的事情。如今要破，必須想明白，發(fā)表文章在學(xué)生成長中起到了什么作用。”
一群人聚在辦公室里一遍遍演化學(xué)生培養(yǎng)模型與能力塑造模型，向外部征求導(dǎo)師學(xué)生意見，最終得出一套方案，即學(xué)生必須在學(xué)位論文或其他文稿中體現(xiàn)英文學(xué)術(shù)表達(dá)與撰寫能力、成果總結(jié)與概括能力等。學(xué)院的落地方案發(fā)布后，師生便有了可遵循的方向。
因這一場改革的春風(fēng)，清華大學(xué)人文學(xué)院開啟一輪高水平文科人才培養(yǎng)模式的轉(zhuǎn)向。根據(jù)《清華大學(xué)文史哲等人文學(xué)科研究生申請學(xué)位創(chuàng)新成果要求》的相關(guān)規(guī)定，人文學(xué)院鼓勵導(dǎo)師成立指導(dǎo)小組，邀請交叉學(xué)科方向?qū)＜夜餐瑓⑴c博士生培養(yǎng)環(huán)節(jié)，著重對博士生學(xué)位論文的形成和學(xué)術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行把關(guān)。
“要求博士生在畢業(yè)論文選題上聚焦重大問題，敢于‘啃硬骨頭’，下‘硬功夫’，做‘真學(xué)問’。”清華大學(xué)人文學(xué)院原副院長、原學(xué)位分委員會主席戚學(xué)民說。
在“破五唯”改革之前，戚學(xué)民慨嘆：“對于人文社科的學(xué)生而言，在有限時間里發(fā)表多篇高質(zhì)量的論文是極其困難的。”
這跟人文社科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)律有關(guān)：人文社科領(lǐng)域重要成果的研究周期長，學(xué)術(shù)評定的爭議性多，發(fā)刊難度逐年加大。一位博士生要在讀書期間穩(wěn)定產(chǎn)出2-3篇論文，至少需要2-3年的時間，那么留給博士學(xué)位論文的研究時間往往只有一年。時間緊、任務(wù)重，大部分學(xué)生只能選擇易操作的課題去應(yīng)對。
“但我常跟學(xué)生們說，一個好學(xué)問一做就做10年。清華要培養(yǎng)厚積薄發(fā)的人才，要培養(yǎng)未來真正的大師。”改革的落腳點(diǎn)回到了人才培養(yǎng)方向的核心命題上。戚學(xué)民解釋，“破除‘唯論文’的改革不是做‘減重’動作，而是在創(chuàng)新突破上做‘加法’引導(dǎo)。我們現(xiàn)在更看重博士論文的創(chuàng)新能力，更看重學(xué)術(shù)工作的戰(zhàn)略性價值”。
如今，部分學(xué)生論文成稿帶上答辯會，足足有一塊磚頭的重量，共計800多頁內(nèi)容。在一場校級的工作匯報會議上，戚學(xué)民列舉了學(xué)院今年博士論文的選題，有“清代北方農(nóng)牧交錯帶研究”“中古中國佛教時間觀念研究”“托勒密《地理學(xué)》研究”……“重大話題、原創(chuàng)性的研究正在博士學(xué)位論文選題中出現(xiàn)，未來還會越來越多。”
“破‘?dāng)?shù)量’是打破了論文發(fā)表數(shù)量與畢業(yè)資格評定之間的掛鉤關(guān)系，改變傳統(tǒng)單一、量化的方式，讓學(xué)生少一些浮躁、少一些急功近利，讓學(xué)術(shù)的評價回歸到學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)判斷上。”清華大學(xué)研究生院院長梁瓊麟說。
2020年，在一場“去數(shù)字化”的改革中，清華大學(xué)36個學(xué)位評定分委員會在3個月內(nèi)完成全部41份研究生申請學(xué)位創(chuàng)新成果要求文件的制定工作，鼓勵依據(jù)學(xué)位論文和多元化的學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果評價博士生學(xué)術(shù)水平，激勵博士生開展原創(chuàng)性、前沿性、跨學(xué)科研究。
實(shí)施第一年，2020屆畢業(yè)生順利完成線上答辯，無一人因?yàn)榘l(fā)表論文數(shù)量不夠而無法參加答辯。
破主體：一流學(xué)術(shù)共同體的探索
破，是從形式入手淡化論文發(fā)表等數(shù)量指標(biāo)，克服頑瘴痼疾，扭轉(zhuǎn)教育功利化傾向。
立，則要分層分類施策，盡快建立更科學(xué)的評價模式，回答“教育強(qiáng)國、評價何為”的重大課題。
2020年，在完善學(xué)術(shù)評價制度工作協(xié)調(diào)推進(jìn)會上，清華大學(xué)定下的基調(diào)是：破“五唯”不僅僅是要改變數(shù)論文這種習(xí)慣性做法，還要建立科學(xué)、合理、規(guī)范的評價程序來保障學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)位質(zhì)量。
一流學(xué)術(shù)共同體的探索，試圖回應(yīng)這一全局性的問題。
“在2020年改革之前，發(fā)表期刊論文的量化標(biāo)準(zhǔn)是將人才的評價權(quán)部分放在了期刊編輯和審稿人手中。破‘五唯’后，外部評審人員的影響相對下降，把關(guān)權(quán)回到了導(dǎo)師和學(xué)術(shù)共同體的肩上。”清華大學(xué)研究生院副院長楊帆說。
以學(xué)位申請流程為例，楊帆進(jìn)一步解釋，導(dǎo)師會對學(xué)生的學(xué)位論文進(jìn)行第一輪把關(guān)，送審前進(jìn)行第二輪把關(guān)，在確認(rèn)學(xué)生具備答辯資格時展開第三輪把關(guān)。若遇到學(xué)術(shù)判斷上的爭議時，導(dǎo)師和其他同行專家組成學(xué)術(shù)共同體，協(xié)同完成學(xué)生的論文水平判斷。
“當(dāng)沒有量化標(biāo)準(zhǔn)后，導(dǎo)師提出的個性化標(biāo)準(zhǔn)反而對學(xué)生提出更高能力要求。”壓實(shí)導(dǎo)師責(zé)任后，楊帆觀察到，要求學(xué)生從事原創(chuàng)性、突破性的科研標(biāo)準(zhǔn)越來越多，鼓勵學(xué)生坐長周期、冷板凳的評價標(biāo)準(zhǔn)越來越明顯，“看似是一個沒有量化的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)則卻是一個學(xué)術(shù)共識托舉的更高標(biāo)準(zhǔn)”。
“放權(quán)”，是校學(xué)位委員會一個有魄力的舉措。
校學(xué)位評定委員會不再對研究生學(xué)位論文進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的審議，只展開程序上把關(guān)，將送審評審等權(quán)力下放到各個學(xué)位評定分委員會，充分尊重學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)判斷。
其背后的思考是，“隔行如隔山”，在學(xué)術(shù)評價上要讓最專業(yè)的人拿到“指揮棒”。楊帆認(rèn)為：“在判斷原創(chuàng)性學(xué)術(shù)成果時，大同行的評價反而會埋沒最有特色的創(chuàng)新點(diǎn)，小同行的認(rèn)可和評價更符合學(xué)術(shù)評價的規(guī)律。”
與“放權(quán)”并行，一系列托底的制度設(shè)計在緩沖著這場改革的風(fēng)波。
《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)研究生學(xué)位論文質(zhì)量全過程管理的意見》明確要求，學(xué)位論文的公開評閱人名單、答辯委員會成員名單及答辯決議書要編入研究生學(xué)位論文，以促進(jìn)評閱人和答辯委員會更好地發(fā)揮作用，與研究生指導(dǎo)教師一道，共同在學(xué)生培養(yǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)把好質(zhì)量關(guān)。
梁瓊麟在化學(xué)系任職期間發(fā)現(xiàn)，在過去公開送審的流程中，考慮人情、面子等諸多社會因素，專家給出的批評性建議較含蓄。改革之后，送審意見更具體、更辛辣了。
“一旦公開，意味著專家的評審也會受到社會監(jiān)督。這對于確保學(xué)術(shù)評價的客觀、嚴(yán)謹(jǐn)起到了一定的激勵作用。”除了這項(xiàng)舉措，梁瓊麟還列舉了多項(xiàng)制度性設(shè)計，如強(qiáng)化對授予學(xué)位之后的論文質(zhì)量抽檢，并對抽檢不過關(guān)的院系給予懲罰警告。
改革沒有統(tǒng)一模式和標(biāo)準(zhǔn)，一招一式均在摸索中形成。
“學(xué)術(shù)共同體不是一個簡單的評價體系，而是一個培養(yǎng)體系。”自2020年加入研究生評價體制改革工作后，歐光朔和同事們用5年時光描繪出學(xué)術(shù)共同體的“雛形”。
在生命科學(xué)學(xué)院，導(dǎo)師和兩位同一領(lǐng)域的教授組成了博士生指導(dǎo)委員會，即小型學(xué)術(shù)共同體，對博士生的論文內(nèi)容及進(jìn)展給出綜合性的評價。學(xué)術(shù)共同體成員均具有學(xué)術(shù)建議和投票權(quán)，協(xié)同完成人才培養(yǎng)。進(jìn)入預(yù)答辯環(huán)節(jié)后，每個學(xué)科方向由約五位導(dǎo)師和兩位論文指導(dǎo)委員會成員組成新的學(xué)術(shù)共同體，對論文展開討論。直至送審環(huán)節(jié)，會有新的校內(nèi)外專家展開匿名評審，給出評價意見。
這項(xiàng)落地制度的邏輯思路是，學(xué)術(shù)共同體是一個能最大程度提供學(xué)術(shù)資源的小組織，給方向、給建議，在同行交流中激發(fā)學(xué)生潛力。
“創(chuàng)新性研究生人才的培養(yǎng)不是課堂教出來的，也不是工業(yè)化流程中批量生產(chǎn)出來的，而是在一對一、多對一的小范圍交流中激發(fā)出來的。”歐光朔說。
立成果：一場全過程培養(yǎng)的優(yōu)化
僅從一系列文件發(fā)布、學(xué)術(shù)權(quán)力下放來看，清華大學(xué)破除“唯論文”的改革行動已然是一個力道十足的部署。但從評價和教育的辯證關(guān)系來看，所有的教育評價都不是最終目的，而是促進(jìn)人才培養(yǎng)的一種手段，絕不能超越教育本身。
大學(xué)之大在于匯聚大學(xué)者、研究大學(xué)問、培養(yǎng)“大寫的人”。研究生教育肩負(fù)著高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造的重要使命。在邁向2035年初步建成具有中國特色的研究生教育強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)上，這所114年歷史的高校，承擔(dān)著孕育學(xué)術(shù)大師、興業(yè)英才的時代重任。
學(xué)者，成為研究生評價體制改革中最為關(guān)鍵的因素。
從事研究生評價體制改革工作多年，歐光朔最深刻的體會是，“比制度更重要的是，做好教師思想動員工作，在學(xué)術(shù)氛圍下功夫”。
從學(xué)院工作轉(zhuǎn)戰(zhàn)到研究生院主持工作，梁瓊麟愈發(fā)認(rèn)可“一批人的重要性”，“要有學(xué)術(shù)共同體自律的意識，形成一流的學(xué)術(shù)生態(tài)和文化”。
身處評價指揮棒改革的歷史進(jìn)程之中，清華大學(xué)精密儀器系2019級博士生劉少峰在入學(xué)時，聽到導(dǎo)師說出的第一句話是：“希望你做出有原創(chuàng)性、突破性的科研。”這句話影響了他從攻讀博士到博士后的5年多科研時光。
2021年，在納米材料激光3D打印的研究中，歷經(jīng)10個月，劉少峰屢次調(diào)整實(shí)驗(yàn)方案均以失敗告終。直到2022年，劉少峰和團(tuán)隊一起首次實(shí)現(xiàn)了量子點(diǎn)納米晶的激光直接3D打印，并進(jìn)一步將3D打印的材料范圍從有機(jī)聚合物擴(kuò)展到半導(dǎo)體、金屬、氧化物等無機(jī)材料，實(shí)現(xiàn)技術(shù)瓶頸的突破。
這位2023年研究生“學(xué)術(shù)新秀”獲得者并不是一天煉成的。從博士入學(xué)起，全過程培養(yǎng)體系便已啟動，從資格考試、博士開題、預(yù)答辯等環(huán)節(jié)，劉少峰會向不同學(xué)術(shù)共同體學(xué)者們匯報進(jìn)展，吸取建議。就像升級打怪一般，每一次匯報和討論都會給他帶來靈光乍現(xiàn)的啟發(fā)。
在無形的托舉之中，劉少峰少了些許畢業(yè)壓力，更關(guān)注如何提升實(shí)驗(yàn)的創(chuàng)新性，如何突破科研的瓶頸。
“在這場破除‘唯論文’的改革中，不僅出口的評價方式變了，而且過程性的培養(yǎng)管理體系都緊跟著強(qiáng)化了。”清華大學(xué)研究生院培養(yǎng)辦主任孫傅說，從入學(xué)到學(xué)位論文送審、答辯等多個環(huán)節(jié)，院系學(xué)術(shù)共同體正在壓實(shí)培養(yǎng)責(zé)任。《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)研究生學(xué)位論文質(zhì)量全過程管理的意見》出臺，將把關(guān)評價過程前置，強(qiáng)化研究生培養(yǎng)過程考核，加大分流力度。
清華大學(xué)環(huán)境學(xué)院副院長、專業(yè)學(xué)位分委員會主席岳東北將全過程管理看作是一場場階段性的把關(guān)動作。“一則讓學(xué)生有意識地明白不同階段要具備的能力素質(zhì)，二則提供學(xué)習(xí)和培訓(xùn)機(jī)會。”
在環(huán)境學(xué)院的博士生資格考試中，學(xué)院給學(xué)生一道題、10天破題時間，要求深度調(diào)研該主題現(xiàn)有研究進(jìn)展、識別存在的問題，給出可進(jìn)一步展開研究的方向，以便提前訓(xùn)練和考查學(xué)生的學(xué)術(shù)調(diào)研、問題識別與分析能力。學(xué)院會組織培訓(xùn)，系統(tǒng)講解學(xué)術(shù)思維和學(xué)術(shù)規(guī)范等內(nèi)容。經(jīng)過一兩年的跟蹤培養(yǎng)，很少有學(xué)生在課題調(diào)研或科研范式等問題上再犯難。
再如，到了學(xué)位論文質(zhì)量把關(guān)環(huán)節(jié)，在進(jìn)行向外隱名送審之前，學(xué)院組織大同行學(xué)術(shù)共同體對學(xué)生論文進(jìn)行集體評審和指導(dǎo)。針對多次不通過的學(xué)生，學(xué)院單獨(dú)成立小同行專家小組，提供具體的修改意見，展開有針對性的幫助。
“在整個全過程培養(yǎng)環(huán)節(jié)中，既有能力和素質(zhì)的嚴(yán)格把關(guān)，又有針對性地幫助和扶持。”在岳東北看來，“通過前期的素質(zhì)能力培養(yǎng)，高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文的產(chǎn)出只是培養(yǎng)結(jié)果的自然呈現(xiàn)”。
“育人是一項(xiàng)長周期、系統(tǒng)性工程，離不開良好育人生態(tài)的支持和豐厚文化土壤的滋養(yǎng)。”清華大學(xué)校長李路明提到，要繼續(xù)深化研究生申請學(xué)位創(chuàng)新成果評價改革，鼓勵支持研究生特別是博士生勇闖“無人區(qū)”。
破除“唯論文”的改革堅持了5年，一系列的成績單展開：2024年，清華大學(xué)牽頭的9個項(xiàng)目獲國家科技三大獎，其中一等獎兩項(xiàng)，居全國高校首位；這一年，以第一作者單位清華大學(xué)發(fā)表了25篇《自然》《科學(xué)》正刊論文，位列全國高校首位、全球大學(xué)第六位；全球首款基于原語的類腦互補(bǔ)視覺芯片“天眸芯”、國際上首款大規(guī)模通用智能光計算芯片“太極”相繼研發(fā)成功，交出了科技自立自強(qiáng)的新答卷；《清華大學(xué)藏戰(zhàn)國竹簡校釋》系列叢書出版，為構(gòu)建中國哲學(xué)社會科學(xué)自主知識體系作出清華貢獻(xiàn)。
改革猶如逆水行舟，行至中流，越接近深水區(qū)，越需直面路徑依賴的“慣性”，既要沖破傳統(tǒng)模式的頑固之處，又要堅守改革創(chuàng)新的穩(wěn)勁。
“學(xué)道須當(dāng)猛烈，始終確守初心。纖毫物欲不相侵。”在一次內(nèi)部會議上，邱勇說，“學(xué)位評定、培養(yǎng)人的問題，學(xué)風(fēng)建設(shè)、學(xué)術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)問題，都需要下決心、守初心，同時要不受其他因素干擾”。
改革仍在繼續(xù)，時代命題仍需破解。“深化高校人才評價改革，破除人才‘帽子’制約，突出創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)導(dǎo)向，科學(xué)認(rèn)定標(biāo)志性成果。”繼《深化新時代教育評價改革總體方案》之后，2024年，在中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《教育強(qiáng)國建設(shè)規(guī)劃綱要（2024-2035年）》這一重磅文件中，再次明確地強(qiáng)調(diào)了改革要求。
“唯論文”破題者們深知，在講人情、找關(guān)系的大環(huán)境阻力之下，在學(xué)術(shù)批評空間不足、不深的生態(tài)阻力之下，要進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)術(shù)共同體的自律，發(fā)揮學(xué)術(shù)指揮棒的作用，形成重真才實(shí)學(xué)、重質(zhì)量貢獻(xiàn)的評價導(dǎo)向，還有漫長的一段路需要走，還有不少難題需破解。
水木清華，鐘靈毓秀。4月23日，清華大學(xué)114周年校慶獻(xiàn)詞道出了這所大學(xué)面對改革的魄力。獻(xiàn)詞寫道：“惟改革者進(jìn)，惟創(chuàng)新者強(qiáng)，惟改革創(chuàng)新者勝。”
編輯：李華山
