推進(jìn)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)需深化校有產(chǎn)業(yè)改革
清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授 蘇竣
來(lái)源：光明日?qǐng)?bào) 2014-9-23
《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》指出，要建設(shè)具有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)，完善學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大社會(huì)合作。據(jù)《2012年度中國(guó)高等學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告》披露，截至2012年底，全國(guó)489所高校3478個(gè)校辦企業(yè)的資產(chǎn)總額已經(jīng)超過(guò)3000億元。但是近年來(lái)，屢屢曝光的一些高校領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗案件，多數(shù)與大學(xué)校辦產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)，再次將大學(xué)校辦產(chǎn)業(yè)問(wèn)題推入了公眾視野。校有產(chǎn)業(yè)既扮演了高等院校與社會(huì)之間的紐帶角色，也給建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度提出了新的命題和任務(wù)。
我國(guó)校有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程與特點(diǎn)
校有產(chǎn)業(yè)早期被稱為校辦產(chǎn)業(yè)。校辦產(chǎn)業(yè)是指由學(xué)校出資自辦、由學(xué)校負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理、經(jīng)營(yíng)收入歸學(xué)校所有產(chǎn)業(yè)。我國(guó)校辦產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步于新中國(guó)成立初期，六十多年來(lái)經(jīng)歷了五個(gè)階段的演變。
第一個(gè)階段是本著教育和工農(nóng)業(yè)相結(jié)合理念而創(chuàng)建的以學(xué)生實(shí)習(xí)和研究為主的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)五六十年代，我國(guó)強(qiáng)調(diào)大學(xué)教育要與工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相結(jié)合，鼓勵(lì)教師和學(xué)生到生產(chǎn)第一線學(xué)習(xí)和從事研究，高等學(xué)校紛紛創(chuàng)辦校辦工廠，早期以學(xué)生生產(chǎn)實(shí)習(xí)為主，少數(shù)從事社會(huì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
第二個(gè)階段是改革開(kāi)放以后至20世紀(jì)九十年代中后期。這個(gè)時(shí)期國(guó)家逐步改革高等教育體制，高校的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)不能滿足學(xué)校的需求，迫使高校通過(guò)興辦科技企業(yè)來(lái)增加辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，提高教師收入。在補(bǔ)充教育經(jīng)費(fèi)不足的同時(shí)，國(guó)家也鼓勵(lì)大學(xué)通過(guò)校辦企業(yè)來(lái)促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)換，作為大學(xué)服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要方式。特別在鄧小平南巡談話和黨的“十四大”之后，校辦科技企業(yè)成為高校落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略、彰顯社會(huì)影響力的一個(gè)標(biāo)志。
第三個(gè)階段是2000年前后。2000年左右，我國(guó)校辦產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了拐點(diǎn)，各種危機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)出來(lái)。一方面，校辦產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭非常強(qiáng)勁，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響日益顯著，學(xué)校控股的上市公司市值占到滬深兩市的3%。但是，校辦產(chǎn)業(yè)的制度性問(wèn)題，如產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰、管理體系不規(guī)范、投入撤出機(jī)制不完善等，給學(xué)校正常的教學(xué)科研帶來(lái)一定的影響。
第四個(gè)階段是21世紀(jì)的頭十年，是校辦產(chǎn)業(yè)的整頓與改革階段。2001年底，北大、清華兩校的改制試點(diǎn)工作在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的直接推動(dòng)下開(kāi)始實(shí)施，此后全國(guó)高等院校也積極推進(jìn)校企改制工作。2005-2007年間，全國(guó)大學(xué)的校辦產(chǎn)業(yè)制度進(jìn)行了全面改革，成立非常特殊的國(guó)有獨(dú)資有限資產(chǎn)管理公司，控股所有經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)。在這個(gè)階段，“校有產(chǎn)業(yè)”的概念應(yīng)運(yùn)而生。校有產(chǎn)業(yè)強(qiáng)調(diào)大學(xué)通過(guò)資產(chǎn)投入部分地“擁有”產(chǎn)業(yè)，而不再直接地參與產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理，從而在大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間建立了一道“防火墻”。
2010年《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》頒布后，我國(guó)的校有產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入了第五個(gè)階段。中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)應(yīng)與行業(yè)、企業(yè)密切合作共建，校有產(chǎn)業(yè)承擔(dān)著轉(zhuǎn)化科研成果、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重任；同時(shí)現(xiàn)代大學(xué)必須有合理的治理結(jié)構(gòu)，校有企業(yè)應(yīng)該有規(guī)范化、市場(chǎng)化的運(yùn)作，大學(xué)要減少對(duì)校有產(chǎn)業(yè)的直接干預(yù)與管理。
根據(jù)《2012年度中國(guó)高等學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告》，截至2012年底，大學(xué)已成立的資產(chǎn)公司有222家，占參加統(tǒng)計(jì)高校的45.4%，校辦產(chǎn)業(yè)職工總計(jì)47.74萬(wàn)人。尤其值得關(guān)注的是，在滬深兩市的大學(xué)上市公司25家，占兩市市值的0.48%，但一半企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度（研發(fā)投入占銷(xiāo)售額的比例）達(dá)不到高新技術(shù)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)明專(zhuān)利在各個(gè)公司之間分布高度不均勻，大多數(shù)企業(yè)專(zhuān)利數(shù)目都很少，創(chuàng)新能力還非常低；大部分大學(xué)上市公司的每股收益低于所有上市科技類(lèi)企業(yè)的平均水平，并未體現(xiàn)出優(yōu)勢(shì)，甚至略有劣勢(shì)。
校有產(chǎn)業(yè)促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用不容低估
企業(yè)與大學(xué)開(kāi)展合作，利用大學(xué)學(xué)科交叉、知識(shí)密集的優(yōu)勢(shì)，獲取前沿技術(shù)知識(shí)、研究信息動(dòng)態(tài)和其他創(chuàng)新活動(dòng)支持，實(shí)現(xiàn)科技研發(fā)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的緊密結(jié)合，成為我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的力量源泉。
首先——也是最重要的一點(diǎn)——校有產(chǎn)業(yè)突出地扮演了大學(xué)服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的先鋒角色。改革開(kāi)放以來(lái)，大學(xué)校有企業(yè)充分利用學(xué)校的科技和人才優(yōu)勢(shì)，使科研成果在不離開(kāi)學(xué)校的情況下得到中試和孵化進(jìn)入社會(huì)，部分地解決了技術(shù)與市場(chǎng)脫節(jié)的矛盾，減少由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致的科研成果在社會(huì)轉(zhuǎn)化中的不確定性因素。2010年末全國(guó)高校校辦產(chǎn)業(yè)獲授權(quán)專(zhuān)利共1599項(xiàng)，登記的計(jì)算機(jī)軟件和集成電路版權(quán)共803項(xiàng)，獲省部級(jí)以上獎(jiǎng)項(xiàng)共1230項(xiàng)。
其次，校有產(chǎn)業(yè)在一定程度上提高了大學(xué)綜合科研水平。校有產(chǎn)業(yè)能夠加速市場(chǎng)對(duì)高校科研方向和內(nèi)容的反饋，推動(dòng)學(xué)科的交叉融合，促進(jìn)大學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的緊密結(jié)合。
再次，校有產(chǎn)業(yè)能夠補(bǔ)充科研經(jīng)費(fèi)、穩(wěn)定科研隊(duì)伍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年度全國(guó)高校校辦產(chǎn)業(yè)的凈利潤(rùn)額為82億元，歸屬于校方股東的凈利潤(rùn)額為38億元，向國(guó)家納稅140億元，且納稅總額逐年上漲。
最后，校有產(chǎn)業(yè)也在培養(yǎng)創(chuàng)新和應(yīng)用人才方面起到了重要的作用。校有產(chǎn)業(yè)能夠?yàn)榇髮W(xué)的教學(xué)科研提供實(shí)習(xí)和研究基地，有利于教學(xué)、實(shí)踐和社會(huì)的有機(jī)結(jié)合。2010年校有產(chǎn)業(yè)接納學(xué)生實(shí)習(xí)人數(shù)超過(guò)100萬(wàn)人次，參與培養(yǎng)研究生近萬(wàn)名。
校有產(chǎn)業(yè)的“雙刃劍”效應(yīng)不容忽視
盡管校有產(chǎn)業(yè)對(duì)于大學(xué)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相結(jié)合具有諸多益處，但隨著時(shí)間的推移，它對(duì)創(chuàng)建現(xiàn)代大學(xué)所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)就逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。如若不注意規(guī)范管理，發(fā)展校有產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)向可能對(duì)大學(xué)文化造成侵蝕和沖擊，不利于現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)。
校有企業(yè)具有較為突出的制度和管理弊端：數(shù)量偏多、規(guī)模過(guò)小；校企不分、權(quán)責(zé)不明，缺乏有效的資本投入撤出機(jī)制，國(guó)有資產(chǎn)的保值增值難以保障；企業(yè)高層由學(xué)校行政任命，缺少經(jīng)營(yíng)激勵(lì)。所以，大學(xué)校有企業(yè)的體制優(yōu)勢(shì)近年來(lái)逐漸喪失，甚至束縛了企業(yè)發(fā)展。這些弊端同時(shí)也為學(xué)校的穩(wěn)定帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。由于傳統(tǒng)校有企業(yè)和學(xué)校的關(guān)系沒(méi)有理順，企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中一旦經(jīng)營(yíng)不善，會(huì)給學(xué)校帶來(lái)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至社會(huì)輿論批評(píng)的道德風(fēng)險(xiǎn)。
發(fā)展校有產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，對(duì)應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的偏重可能損害基礎(chǔ)研究的地位。我國(guó)大學(xué)基礎(chǔ)研究在近年來(lái)進(jìn)步遲緩，這與當(dāng)今社會(huì)對(duì)那些能夠帶來(lái)“顯性”的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)影響的技術(shù)需求的重視程度的大幅度提升有關(guān)。對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的重視和追求，使得政府愈發(fā)缺乏投資于大學(xué)基礎(chǔ)研究的積極性。
以逐利為主要?jiǎng)恿Φ纳虡I(yè)文化對(duì)學(xué)校文化造成了一定侵蝕和沖擊。當(dāng)今的大學(xué)在日益密切地與產(chǎn)業(yè)界的結(jié)合中，寬松、自由和追求真知的大學(xué)文化，越來(lái)越多地受到強(qiáng)勢(shì)的商業(yè)文化的侵蝕。更嚴(yán)重的是，學(xué)校和企業(yè)合作所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益很可能造成權(quán)力尋租和貪污腐敗，腐蝕大學(xué)本該純潔的科學(xué)研究文化。
現(xiàn)代大學(xué)的理性責(zé)任和成敗標(biāo)尺是能否培養(yǎng)出各類(lèi)優(yōu)秀人才、做出一流的學(xué)術(shù)研究。大學(xué)一定要保持自身對(duì)基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng)的高度重視，讓大學(xué)的責(zé)任理性回歸。
規(guī)范校有產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議
為了完善具有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)，必須面向未來(lái)，堅(jiān)持和深化校有產(chǎn)業(yè)改革。
首先，進(jìn)一步理順高等院校和企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，通過(guò)資產(chǎn)公司這道資本紐帶來(lái)體現(xiàn)學(xué)校對(duì)企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離，同時(shí)讓這道“防火墻”來(lái)隔離學(xué)校和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)公司作為學(xué)校代表，應(yīng)對(duì)所投資的控股和參股企業(yè)實(shí)施有效監(jiān)管，確保學(xué)校的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)安全運(yùn)營(yíng)、保值增值。資產(chǎn)公司要建立科學(xué)規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，學(xué)校要選派熟悉經(jīng)濟(jì)工作、具有企業(yè)決策和管理能力的人出任資產(chǎn)公司管理者，并建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。
其次，嚴(yán)格清理、整頓校有企業(yè)群體，對(duì)于不以轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成功、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)而創(chuàng)辦的校有企業(yè)，或者不具備文化教育特色和智力優(yōu)勢(shì)資源的校有企業(yè)，特別是長(zhǎng)期虧損、經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)，應(yīng)堅(jiān)決撤并退出。除學(xué)校資產(chǎn)公司、科技園、出版社、設(shè)計(jì)院外，其他校有企業(yè)應(yīng)該去除大學(xué)冠名，規(guī)避學(xué)校的道德風(fēng)險(xiǎn)。
再次，讓企業(yè)真正從“校辦”轉(zhuǎn)向“校有”。在正式文件中，要逐步采用“校有產(chǎn)業(yè)”替代“校辦產(chǎn)業(yè)”的表述，以強(qiáng)化和推廣“校有”而非“校辦”的概念。學(xué)校除了資本控制外，要減少對(duì)資產(chǎn)公司和下屬企業(yè)的行政干預(yù)，讓學(xué)校和企業(yè)的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。由企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)化的手段選擇合適的管理人員，保證企業(yè)在市場(chǎng)中積累的風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)沖擊高校的正常教學(xué)科研秩序。
最后，正確認(rèn)識(shí)校有產(chǎn)業(yè)的意義，通過(guò)校企合作實(shí)現(xiàn)研究、育人、服務(wù)三結(jié)合。推進(jìn)大學(xué)產(chǎn)業(yè)規(guī)范化改革，不意味著忽視大學(xué)轉(zhuǎn)化科技成果、服務(wù)社會(huì)的職能，更不意味著大學(xué)教書(shū)育人、理論研究的本職弱化。大學(xué)應(yīng)利用綜合學(xué)科的優(yōu)勢(shì)，組織高水平研究人員和先進(jìn)裝備，加快跨學(xué)科的基礎(chǔ)理論研究、共性技術(shù)研究和工程化研發(fā)平臺(tái)建設(shè)；同時(shí)以應(yīng)用研發(fā)和中試為重要目標(biāo)，依靠不斷的投入和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，為校有企業(yè)和其他企業(yè)提供技術(shù)、人才支持，成為科技產(chǎn)業(yè)的動(dòng)力源泉。
