推進現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)需深化校有產(chǎn)業(yè)改革
清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授 蘇竣
來源：光明日報 2014-9-23
《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》指出，要建設(shè)具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)，完善學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)，擴大社會合作。據(jù)《2012年度中國高等學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計報告》披露，截至2012年底，全國489所高校3478個校辦企業(yè)的資產(chǎn)總額已經(jīng)超過3000億元。但是近年來，屢屢曝光的一些高校領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗案件，多數(shù)與大學(xué)校辦產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)，再次將大學(xué)校辦產(chǎn)業(yè)問題推入了公眾視野。校有產(chǎn)業(yè)既扮演了高等院校與社會之間的紐帶角色，也給建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度提出了新的命題和任務(wù)。
我國校有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程與特點
校有產(chǎn)業(yè)早期被稱為校辦產(chǎn)業(yè)。校辦產(chǎn)業(yè)是指由學(xué)校出資自辦、由學(xué)校負責(zé)經(jīng)營管理、經(jīng)營收入歸學(xué)校所有產(chǎn)業(yè)。我國校辦產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步于新中國成立初期，六十多年來經(jīng)歷了五個階段的演變。
第一個階段是本著教育和工農(nóng)業(yè)相結(jié)合理念而創(chuàng)建的以學(xué)生實習(xí)和研究為主的生產(chǎn)經(jīng)營性機構(gòu)。20世紀(jì)五六十年代，我國強調(diào)大學(xué)教育要與工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相結(jié)合，鼓勵教師和學(xué)生到生產(chǎn)第一線學(xué)習(xí)和從事研究，高等學(xué)校紛紛創(chuàng)辦校辦工廠，早期以學(xué)生生產(chǎn)實習(xí)為主，少數(shù)從事社會生產(chǎn)經(jīng)營。
第二個階段是改革開放以后至20世紀(jì)九十年代中后期。這個時期國家逐步改革高等教育體制，高校的辦學(xué)經(jīng)費不能滿足學(xué)校的需求，迫使高校通過興辦科技企業(yè)來增加辦學(xué)經(jīng)費，提高教師收入。在補充教育經(jīng)費不足的同時，國家也鼓勵大學(xué)通過校辦企業(yè)來促進科技成果的轉(zhuǎn)換，作為大學(xué)服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)的重要方式。特別在鄧小平南巡談話和黨的“十四大”之后，校辦科技企業(yè)成為高校落實科教興國戰(zhàn)略、彰顯社會影響力的一個標(biāo)志。
第三個階段是2000年前后。2000年左右，我國校辦產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了拐點，各種危機與風(fēng)險顯現(xiàn)出來。一方面，校辦產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭非常強勁，對國民經(jīng)濟的影響日益顯著，學(xué)校控股的上市公司市值占到滬深兩市的3%。但是，校辦產(chǎn)業(yè)的制度性問題，如產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰、管理體系不規(guī)范、投入撤出機制不完善等，給學(xué)校正常的教學(xué)科研帶來一定的影響。
第四個階段是21世紀(jì)的頭十年，是校辦產(chǎn)業(yè)的整頓與改革階段。2001年底，北大、清華兩校的改制試點工作在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的直接推動下開始實施，此后全國高等院校也積極推進校企改制工作。2005-2007年間，全國大學(xué)的校辦產(chǎn)業(yè)制度進行了全面改革，成立非常特殊的國有獨資有限資產(chǎn)管理公司，控股所有經(jīng)營性資產(chǎn)。在這個階段，“校有產(chǎn)業(yè)”的概念應(yīng)運而生。校有產(chǎn)業(yè)強調(diào)大學(xué)通過資產(chǎn)投入部分地“擁有”產(chǎn)業(yè)，而不再直接地參與產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營和管理，從而在大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間建立了一道“防火墻”。
2010年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》頒布后，我國的校有產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入了第五個階段。中國特色的現(xiàn)代大學(xué)應(yīng)與行業(yè)、企業(yè)密切合作共建，校有產(chǎn)業(yè)承擔(dān)著轉(zhuǎn)化科研成果、服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的重任；同時現(xiàn)代大學(xué)必須有合理的治理結(jié)構(gòu)，校有企業(yè)應(yīng)該有規(guī)范化、市場化的運作，大學(xué)要減少對校有產(chǎn)業(yè)的直接干預(yù)與管理。
根據(jù)《2012年度中國高等學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計報告》，截至2012年底，大學(xué)已成立的資產(chǎn)公司有222家，占參加統(tǒng)計高校的45.4%，校辦產(chǎn)業(yè)職工總計47.74萬人。尤其值得關(guān)注的是，在滬深兩市的大學(xué)上市公司25家，占兩市市值的0.48%，但一半企業(yè)的研發(fā)強度（研發(fā)投入占銷售額的比例）達不到高新技術(shù)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)明專利在各個公司之間分布高度不均勻，大多數(shù)企業(yè)專利數(shù)目都很少，創(chuàng)新能力還非常低；大部分大學(xué)上市公司的每股收益低于所有上市科技類企業(yè)的平均水平，并未體現(xiàn)出優(yōu)勢，甚至略有劣勢。
校有產(chǎn)業(yè)促進科技創(chuàng)新的作用不容低估
企業(yè)與大學(xué)開展合作，利用大學(xué)學(xué)科交叉、知識密集的優(yōu)勢，獲取前沿技術(shù)知識、研究信息動態(tài)和其他創(chuàng)新活動支持，實現(xiàn)科技研發(fā)與經(jīng)濟發(fā)展的緊密結(jié)合，成為我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的力量源泉。
首先——也是最重要的一點——校有產(chǎn)業(yè)突出地扮演了大學(xué)服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展的先鋒角色。改革開放以來，大學(xué)校有企業(yè)充分利用學(xué)校的科技和人才優(yōu)勢，使科研成果在不離開學(xué)校的情況下得到中試和孵化進入社會，部分地解決了技術(shù)與市場脫節(jié)的矛盾，減少由于信息不對稱導(dǎo)致的科研成果在社會轉(zhuǎn)化中的不確定性因素。2010年末全國高校校辦產(chǎn)業(yè)獲授權(quán)專利共1599項，登記的計算機軟件和集成電路版權(quán)共803項，獲省部級以上獎項共1230項。
其次，校有產(chǎn)業(yè)在一定程度上提高了大學(xué)綜合科研水平。校有產(chǎn)業(yè)能夠加速市場對高校科研方向和內(nèi)容的反饋，推動學(xué)科的交叉融合，促進大學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的緊密結(jié)合。
再次，校有產(chǎn)業(yè)能夠補充科研經(jīng)費、穩(wěn)定科研隊伍。據(jù)統(tǒng)計，2010年度全國高校校辦產(chǎn)業(yè)的凈利潤額為82億元，歸屬于校方股東的凈利潤額為38億元，向國家納稅140億元，且納稅總額逐年上漲。
最后，校有產(chǎn)業(yè)也在培養(yǎng)創(chuàng)新和應(yīng)用人才方面起到了重要的作用。校有產(chǎn)業(yè)能夠為大學(xué)的教學(xué)科研提供實習(xí)和研究基地，有利于教學(xué)、實踐和社會的有機結(jié)合。2010年校有產(chǎn)業(yè)接納學(xué)生實習(xí)人數(shù)超過100萬人次，參與培養(yǎng)研究生近萬名。
校有產(chǎn)業(yè)的“雙刃劍”效應(yīng)不容忽視
盡管校有產(chǎn)業(yè)對于大學(xué)與經(jīng)濟社會發(fā)展相結(jié)合具有諸多益處，但隨著時間的推移，它對創(chuàng)建現(xiàn)代大學(xué)所帶來的負面效應(yīng)就逐漸顯現(xiàn)出來。如若不注意規(guī)范管理，發(fā)展校有產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟利益導(dǎo)向可能對大學(xué)文化造成侵蝕和沖擊，不利于現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)。
校有企業(yè)具有較為突出的制度和管理弊端：數(shù)量偏多、規(guī)模過小；校企不分、權(quán)責(zé)不明，缺乏有效的資本投入撤出機制，國有資產(chǎn)的保值增值難以保障；企業(yè)高層由學(xué)校行政任命，缺少經(jīng)營激勵。所以，大學(xué)校有企業(yè)的體制優(yōu)勢近年來逐漸喪失，甚至束縛了企業(yè)發(fā)展。這些弊端同時也為學(xué)校的穩(wěn)定帶來了風(fēng)險。由于傳統(tǒng)校有企業(yè)和學(xué)校的關(guān)系沒有理順，企業(yè)在市場競爭中一旦經(jīng)營不善，會給學(xué)校帶來經(jīng)濟風(fēng)險、法律風(fēng)險，甚至社會輿論批評的道德風(fēng)險。
發(fā)展校有產(chǎn)業(yè)、促進高校科技成果轉(zhuǎn)化時，對應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的偏重可能損害基礎(chǔ)研究的地位。我國大學(xué)基礎(chǔ)研究在近年來進步遲緩，這與當(dāng)今社會對那些能夠帶來“顯性”的經(jīng)濟效益和社會影響的技術(shù)需求的重視程度的大幅度提升有關(guān)。對經(jīng)濟利益的重視和追求，使得政府愈發(fā)缺乏投資于大學(xué)基礎(chǔ)研究的積極性。
以逐利為主要動力的商業(yè)文化對學(xué)校文化造成了一定侵蝕和沖擊。當(dāng)今的大學(xué)在日益密切地與產(chǎn)業(yè)界的結(jié)合中，寬松、自由和追求真知的大學(xué)文化，越來越多地受到強勢的商業(yè)文化的侵蝕。更嚴重的是，學(xué)校和企業(yè)合作所帶來的經(jīng)濟利益很可能造成權(quán)力尋租和貪污腐敗，腐蝕大學(xué)本該純潔的科學(xué)研究文化。
現(xiàn)代大學(xué)的理性責(zé)任和成敗標(biāo)尺是能否培養(yǎng)出各類優(yōu)秀人才、做出一流的學(xué)術(shù)研究。大學(xué)一定要保持自身對基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng)的高度重視，讓大學(xué)的責(zé)任理性回歸。
規(guī)范校有產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議
為了完善具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)，必須面向未來，堅持和深化校有產(chǎn)業(yè)改革。
首先，進一步理順高等院校和企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，通過資產(chǎn)公司這道資本紐帶來體現(xiàn)學(xué)校對企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離，同時讓這道“防火墻”來隔離學(xué)校和市場經(jīng)營的風(fēng)險。資產(chǎn)公司作為學(xué)校代表，應(yīng)對所投資的控股和參股企業(yè)實施有效監(jiān)管，確保學(xué)校的經(jīng)營性資產(chǎn)安全運營、保值增值。資產(chǎn)公司要建立科學(xué)規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，學(xué)校要選派熟悉經(jīng)濟工作、具有企業(yè)決策和管理能力的人出任資產(chǎn)公司管理者，并建立風(fēng)險預(yù)警機制。
其次，嚴格清理、整頓校有企業(yè)群體，對于不以轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成功、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)而創(chuàng)辦的校有企業(yè)，或者不具備文化教育特色和智力優(yōu)勢資源的校有企業(yè)，特別是長期虧損、經(jīng)濟法律風(fēng)險較大的企業(yè)，應(yīng)堅決撤并退出。除學(xué)校資產(chǎn)公司、科技園、出版社、設(shè)計院外，其他校有企業(yè)應(yīng)該去除大學(xué)冠名，規(guī)避學(xué)校的道德風(fēng)險。
再次，讓企業(yè)真正從“校辦”轉(zhuǎn)向“校有”。在正式文件中，要逐步采用“校有產(chǎn)業(yè)”替代“校辦產(chǎn)業(yè)”的表述，以強化和推廣“校有”而非“校辦”的概念。學(xué)校除了資本控制外，要減少對資產(chǎn)公司和下屬企業(yè)的行政干預(yù)，讓學(xué)校和企業(yè)的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。由企業(yè)通過市場化的手段選擇合適的管理人員，保證企業(yè)在市場中積累的風(fēng)險不會沖擊高校的正常教學(xué)科研秩序。
最后，正確認識校有產(chǎn)業(yè)的意義，通過校企合作實現(xiàn)研究、育人、服務(wù)三結(jié)合。推進大學(xué)產(chǎn)業(yè)規(guī)范化改革，不意味著忽視大學(xué)轉(zhuǎn)化科技成果、服務(wù)社會的職能，更不意味著大學(xué)教書育人、理論研究的本職弱化。大學(xué)應(yīng)利用綜合學(xué)科的優(yōu)勢，組織高水平研究人員和先進裝備，加快跨學(xué)科的基礎(chǔ)理論研究、共性技術(shù)研究和工程化研發(fā)平臺建設(shè)；同時以應(yīng)用研發(fā)和中試為重要目標(biāo)，依靠不斷的投入和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，為校有企業(yè)和其他企業(yè)提供技術(shù)、人才支持，成為科技產(chǎn)業(yè)的動力源泉。
