【微觀清華】世紀講堂｜朱邦芬：學術(shù)之道始于走正道（一）

來源：“新清華 ”公眾號

2016年8月24日,，清華大學2016級研究生新生在開學典禮結(jié)束后迎來了入學第一課——物理系朱邦芬院士為新生們講學術(shù)誠信,。報告中，朱邦芬闡釋了學術(shù)誠信的重要性,，通過典型案例對學術(shù)不端,、學術(shù)不當行為作了界定，也為同學們講述了自己親身接觸過的幾位老一輩科學家堅守學術(shù)誠信的故事,。朱邦芬的報告充分體現(xiàn)了科學求真的精神,，今日看來，對廣大師生也依然富于教益,?！缎虑迦A》特刊載此文，作為“學風建設(shè)年”專欄的開篇,。

——編者

各位同學,，大家好！很榮幸今天有機會和大家交流一下我對學術(shù)誠信問題的學習體會和一些感想,。我擔任《中國物理快報》（Chinese Physics Letters）的副主編和主編先后已經(jīng)有十幾年了,，也參加過很多期刊的編委會工作，比較了解與期刊論文有關(guān)的學術(shù)誠信問題,。我還擔任中國國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會常委,，還曾擔任過中國科協(xié)科學工作者學術(shù)道德和權(quán)益保護委員會的委員,對學術(shù)誠信問題一直比較關(guān)心。此外,，我也參加過一些受到大眾關(guān)注的有關(guān)學術(shù)不端事件的調(diào)查,。今天很高興與大家交流。

我報告的題目是“學術(shù)之道始于走正道”,。今天在座的都是研究生新生,，我想在今后的學習和研究中，大家或多或少會寫學術(shù)論文,；即使將來不做學術(shù)研究,，而是做其他工作，學術(shù)誠信也是構(gòu)成個人人品和誠信的重要部分,，是做人的基本準則,，將影響你的一生,。因此在開學典禮結(jié)束后與大家談?wù)剬W術(shù)誠信，我認為是很及時和很有必要的,。

我的報告大致分以下幾部分,，首先我簡短地強調(diào)學術(shù)誠信為什么是重要的，然后分別通過一些典型案例分別向大家介紹學術(shù)不端行為的界定,，也討論若干學術(shù)規(guī)范以及違反規(guī)范所導致的學術(shù)不當行為,最后我想講講我所接觸到的幾位老一輩科學家在學術(shù)誠信方面是怎么做的,。

負責任的科研行為

盡管是老生常談，首先我還是想先談一談自己對學術(shù)誠信重要性的看法,。國際上通常把科研行為分成三大類：一種是負責任的科研行為（Responsible Conduct in Research）,，一種是科研不端行為（Misconduct），還有一種是科研不當行為（Questionable Research Practice）,。什么是負責任的科研行為呢,？所謂負責任，簡單地說就是對人民負責,。我們的科研經(jīng)費都是工人,、農(nóng)民、知識分子省吃儉用,，為國家創(chuàng)造的財富的結(jié)余部分,，所以我們做科研，就要對人民負責,，對公眾負責,，對我們國家的長遠發(fā)展負責。負責任的科研行為包括很多內(nèi)容,，其中學術(shù)誠信（Integrity in Scientific Research）是最基本的要求,。除此之外，還有其他一些準則,。比如說,，我們有些科學家總認為獲得科研經(jīng)費越多越好，項目越大越好,，手下的人越多越好,。作為一個負責任的科學家，我們必須要考慮所花費的科研經(jīng)費和所產(chǎn)出的成果是否匹配,，不能因為滿足一點點無足輕重的“好奇心”,，就花費非常多的經(jīng)費，然而做出來的成果與之完全不相稱,，這是非常不負責任的,。負責任的科研行為還涉及對國家的可持續(xù)發(fā)展負責，對環(huán)境負責，作為研究生導師,，還要對學生的未來負責,。

科研誠信的范疇

科研誠信包括許多方面：如選題、立項,、執(zhí)行,、報告中的學術(shù)誠實；科研項目申請及研究成果報告中對自己貢獻表達的準確性,。在座的基本上是研究生,，可能你的導師暫時不會把同行評議的工作交給你做,，但將來到了高年級,，老師就可能將評審項目、審稿,、評獎等工作先給你處理,，培養(yǎng)你這方面的能力。在評審和處理這些工作中的公正性也屬于科研誠信的一部分,。學術(shù)交流中尊重同行,，有利益沖突或潛在的利益沖突時的透明度，保護和善待研究對象(人體,、動物),，堅持承擔科研人員與其科研群體間的相互責任和義務(wù),也都屬于科研誠信的范疇，等等,。

最主要的科研不端行為有三大類,，即：偽造、篡改和剽竊（Fabrication,，F(xiàn)alsification,，Plagiarism，簡寫為FFP）,。

一是偽造,。也就是說偽造數(shù)據(jù)、資料或結(jié)果,，并予以記錄或報導,。近幾年最著名的有舍恩（Jan Hendrik Schon）、韓國的黃禹錫,、上海交大的陳進,。舍恩是一位德國的博士，后來去美國貝爾實驗室做研究,，他曾經(jīng)有一年在Nature或 Science上發(fā)表了十多篇論文,，當時有人預言他會拿諾貝爾獎，但后來其他人怎么都重復不了他的實驗結(jié)果。有人仔細研究后,，發(fā)現(xiàn)他多篇文章的實驗曲線的背景噪音的曲線是一樣的,，這是不可能發(fā)生的事情。最后舍恩的許多實驗數(shù)據(jù),、結(jié)果被證實是偽造,，舍恩從此身敗名裂。

第二類主要的學術(shù)不端行為是篡改,，這是指在科研材料,、設(shè)備或過程中作假,或者篡改或者遺漏資料或結(jié)果，使科研記錄不能準確地反映研究,。在科學研究中,，公布的研究結(jié)果，要讓他人可以重復,，但是如果在科研中篡改,、遺漏資料或結(jié)果，他人便無法重復你的實驗來驗證你的結(jié)論的合理性,。如果你是有意這么做的,，那就屬于學術(shù)不端行為。

第三類主要的學術(shù)不端行為是抄襲,、剽竊,，也就是竊取其他人的思想、方法或者文字,，但是沒有對其他人的貢獻給予承認,。這是通常遇到最多的一類學術(shù)不端行為。

這三類學術(shù)不端行為都有一個共同特征,，那就是它們都屬于有意的行為,，學術(shù)不端不包括無意犯下的錯誤和觀點的差異。

科研不當行為處于科研誠信和科研不端行為之間的灰色地帶,。學術(shù)誠信存在某種程度的問題但尚未構(gòu)成學術(shù)不端的行為,，稱之作學術(shù)不當行為，例如濫用同行評審特權(quán),、有損研究對象利益并對其隱瞞,、有悖倫理道德的實驗、故意忽略研究的負面結(jié)果,，等等,。當然這里有個度，過了度就與學術(shù)不端區(qū)別不大了,。這是國際上通常的做法,。在我國,，許多部委的學術(shù)規(guī)范不區(qū)分學術(shù)不當行為和學術(shù)不端行為，統(tǒng)稱為學術(shù)不端,。依我的看法,，學術(shù)不端包含內(nèi)容太多太廣，反而不利于嚴懲嚴重的學術(shù)不端行為,。在國際上,，學術(shù)不端行為通常限定為FFP，是非常嚴重的錯誤,，一旦被揭露,，意味著學術(shù)生涯的終結(jié)。

為什么說學術(shù)誠信那么重要,，我想先引用兩句先賢的話來說明人格人品比學問更重要,。第一句是愛因斯坦所說的：“大多數(shù)人說，是才智造就了偉大的科學家,。他們錯了,，是人格,。”第二句在《左傳》中：“太上有立德,，其次有立功，其次有立言,，雖久不廢,，此之謂不朽。”中國古代知識分子的人生目標是三立——立德,、立功,、立言，其中立德是指做人,，立功指做事,，立言指做學問。古人的順序很明確：首先是做人,，其次是做事,，最后才是做學問。

學術(shù)誠信的重要性

求真是科學研究的基本原則,。而為了保證結(jié)果真實,，正如愛因斯坦所說過的，現(xiàn)代科學的兩大基石是邏輯推理和實驗檢驗,，它們都基于確?？蒲械恼鎸嵭浴Ｎ覀冏隹蒲?，并不是為了得獎,，也不是為了發(fā)論文,，科學研究是為了探求真理。愛因斯坦還說過,，探求真理的權(quán)利也含有責任：你不能隱瞞你發(fā)現(xiàn)的真理中的任何一部分,。也就是說不能篡改，不能只發(fā)表你喜歡的結(jié)論而隱瞞不喜歡的結(jié)論,。學術(shù)誠信正是科研求真原則的體現(xiàn),。

與十七八世紀相比，我們當前的科研社會化程度越來越大,，科學研究的社會性更加凸現(xiàn)科研誠信的重要,。科研是將人類關(guān)于物理世界,、生命世界的知識擴展到已知范圍之外,。科學經(jīng)驗的核心是對自然運行的個體觀察,，然而個體知識和社會知識之間存在復雜的關(guān)系,，個體知識只有依照規(guī)范呈現(xiàn)于他人并被他人獨立判斷其有效性后才能轉(zhuǎn)換為有效的科學共識。這種過程包括會議報告,、期刊論文,、同行討論、評審,、獎勵等等,。當今科學研究已遠非“一張紙、一支筆”,、個人封閉的追求真理的活動——科學研究依賴于技術(shù)進步(如儀器設(shè)備),、依賴于合作、依賴于實踐活動的分工及科學家的多樣化,、依賴于社會的支持,。

學術(shù)誠信是現(xiàn)代科技發(fā)展的基石。二戰(zhàn)后,，科技與人們的日常生活越來越相關(guān),，政府投入日益增加，公眾對于科研成果越來越關(guān)心,，大多持正面態(tài)度,。但是，公眾對科研的支持并不是無條件的,，科研機構(gòu),、科研期刊和科研人員必須維護科研誠信和對公眾負責的環(huán)境。如果科研失去誠信,，公眾將不再信任和支持科研,。對于科技工作者個體,，誠信是基礎(chǔ)。一旦失去科研誠信, 公眾和同行將不再相信其科研成果,，這將是這個人科研生涯的終結(jié),。基于同行評審和基礎(chǔ)上的期刊論文發(fā)表是現(xiàn)代科研的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié),。對于一本科技刊物,，學術(shù)聲譽建立在其刊登學術(shù)論文的學術(shù)誠信以及處理稿件過程誠信的基礎(chǔ)上，如果一本期刊對學術(shù)不端行為縱容,、包庇,，這本期刊的聲譽也會受到影響。（未完待續(xù),。本文經(jīng)朱邦芬院士審閱并授權(quán)發(fā)布,，轉(zhuǎn)載請注明出處。）

主講人名片

朱邦芬,，中國科學院院士,，清華大學高等研究院教授、物理系教授,、“清華學堂”物理班首席教授,。1970年畢業(yè)于清華大學工程物理系，1981年獲清華大學固體物理碩士學位,，曾任物理系主任,、理學院院長,。與黃昆先生提出的半導體超晶格光學聲子模型被國際上稱作“黃朱模型”,，在多本國外專著及研究生教材中詳細介紹，帶動了該領(lǐng)域的發(fā)展,；關(guān)于半導體量子阱中激子旋量態(tài)理論和半導體超晶格拉曼散射的微觀理論,，在國際上有較大影響。

編輯：趙姝婧

審核：盧小兵 周襄楠