清華思客｜崔國斌：中國知識產(chǎn)權(quán)的觀念轉(zhuǎn)變與未來挑戰(zhàn)

來源：“清華大學藤影荷聲”公眾號 崔國斌 2019-01-16

剛剛過去的2018年是中國改革開放四十周年，人們以各種形式紀念和慶祝這一特殊年份,，中國知識產(chǎn)權(quán)學界也不例外,。中國在四十年左右的時間里建立起相對完整的知識產(chǎn)權(quán)制度并使之有效運作，這的確是一段光輝的歷史,，也是一項重要成就,，值得中國人自豪。在這個承前啟后的節(jié)點上,，思考一下中國知識產(chǎn)權(quán)的未來,，應(yīng)該很有意義。

一,、從權(quán)宜之計到主動作為

改革開放之初,，中國決策者希望通過知識產(chǎn)權(quán)制度建立一種市場機制來保護公眾的創(chuàng)新和投資積極性，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會進步,。這一立法目的十分明確,。在實際操作層面，改革開放之初的決策者并不能單純依據(jù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需要來恰當設(shè)計中國的知識產(chǎn)權(quán)制度,。當時,，在國際貿(mào)易競爭的背景下，建立知識產(chǎn)權(quán)制度在很大程度上是為了滿足國際貿(mào)易伙伴的要求,，這導致知識產(chǎn)權(quán)立法實際上未必完全符合國內(nèi)短期的和局部的產(chǎn)業(yè)利益,。

因此,，知識產(chǎn)權(quán)保護在一定程度上被一些人視為一種“權(quán)宜之計”，而非源自中國內(nèi)部的自發(fā)需求,。這一“權(quán)宜之計”思維在過去相當長時間里深深地影響了相關(guān)政策制定者,、執(zhí)法人員和學者。

數(shù)十年過去了,，中國經(jīng)濟取得了長足進步,，企業(yè)的創(chuàng)新能力顯著提高。越來越多的中國企業(yè)主動要求政府提供更強的知識產(chǎn)權(quán)保護,，以維持正常的競爭秩序,。加強知識產(chǎn)權(quán)的保護對于激勵國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新積極性大有裨益，同時也很可能抵消外國企業(yè)從額外的知識產(chǎn)權(quán)保護中所獲得的收益,。因此,，強化知識產(chǎn)權(quán)保護，不再被認為是迫于外在壓力而采取的“權(quán)宜之計”,，而是驅(qū)動中國經(jīng)濟社會創(chuàng)新發(fā)展的根本大計,。這是一個了不起的變化。

中國知識產(chǎn)權(quán)的立法,、司法和執(zhí)法工作將更加積極主動,。這不僅有利于維護中國知識產(chǎn)權(quán)保護的國際形象,，減輕來自貿(mào)易伙伴的國際壓力,，也有利于維護國內(nèi)法律體系的權(quán)威。未來,，在宏觀層面上,，決策者應(yīng)當更為尊重市場機制的內(nèi)在規(guī)律，逐步限縮政府激勵機制的干預幅度,，改進現(xiàn)有的行政和刑事執(zhí)法體系,，使得知識產(chǎn)權(quán)機制能夠真正發(fā)揮作用，同時還應(yīng)對新技術(shù)進步引發(fā)的各種挑戰(zhàn)及時作出回應(yīng),。

二,、回應(yīng)新技術(shù)的挑戰(zhàn)

知識產(chǎn)權(quán)法走在部門法的最前沿，必須對技術(shù)進步保持高度敏感,。在未來數(shù)十年,，如何回應(yīng)新技術(shù)的挑戰(zhàn)依然是個重大問題。其中,，最受關(guān)注的新技術(shù)應(yīng)該是生物技術(shù)和信息技術(shù),。

在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，生物技術(shù)的挑戰(zhàn)對象主要是專利法,。生物技術(shù)的飛速發(fā)展,，使得分離狀態(tài)的基因,、DNA片段或其他自然物質(zhì)提取物的應(yīng)用范圍越來越廣，專利法上需要重新審視發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的區(qū)分界限,，以滿足生物產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實需求,。美國最高法院和澳大利亞最高法院數(shù)年前在麥利亞德基因公司基因?qū)＠福ˋssociation for Molecular Pathology v. MyriadGenetics, Inc., 569 U.S. 576 (2013) ；D'Arcy v Myriad Genetics Inc., [2015] HCA 35（2015））中就分別作出這一努力,。到目前為止,，很難說美國和澳大利亞最高法院所選擇的方向就符合生物產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實需求。中國在這一領(lǐng)域的嘗試還沒有正式開始,，但類似的挑戰(zhàn)應(yīng)該很快就會到來,。

對于知識產(chǎn)權(quán)制度提出全方位挑戰(zhàn)的依然是信息技術(shù)。現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法雖然已有大量涉及網(wǎng)絡(luò)的規(guī)則,，但大多成型于上個世紀九十年代,。二十多年間信息技術(shù)發(fā)生了翻天覆地的進步，知識產(chǎn)權(quán)法又重新到了需要自我革命的前夜,。

首先,，信息技術(shù)進步使得新的知識產(chǎn)權(quán)保護客體成為焦點。在網(wǎng)絡(luò)與人工智能時代,，各行各業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果日益網(wǎng)絡(luò)化與算法化,。過去，計算機程序算法和商業(yè)方法類發(fā)明的可專利性問題,，還是專利法上局部的客體屬性問題,，如今卻已上升為專利法上具有全局性的問題。長期以來,，中國專利法對于此類發(fā)明的態(tài)度較為模糊,。在中國信息技術(shù)取得長足進步之后，產(chǎn)業(yè)界必然要求專利法為程序算法與商業(yè)方法類發(fā)明劃定更明確的授權(quán)標準,，以提升產(chǎn)權(quán)確定性,。美國最高法院在這一領(lǐng)域已摸索了幾十年，但結(jié)果差強人意,。預計未來數(shù)十年,，這也將是中國專利法必須面對的最大難題。在著作權(quán)法領(lǐng)域,，信息技術(shù)進步也帶來新的客體問題,，比如網(wǎng)絡(luò)游戲、大數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)集合）,、人工智能創(chuàng)作成果的客體屬性已然成為炙手可熱的議題,。隨著真實案例的不斷涌現(xiàn)，不僅法院需要及時給出答案，立法者的主動介入也顯得日益迫切,。

其次,，信息技術(shù)進步將不可避免地導致知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商責任改革。以著作權(quán)法為例,，過去20多年來,，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展使得普通民眾獲得廉價而強大的傳播能力。如何阻止公眾濫用這一能力傳播盜版作品,，是著作權(quán)法面臨的巨大挑戰(zhàn),。從1998年開始，美國式的“安全港規(guī)則”逐步在這一領(lǐng)域取得國際認同,。不過,，隨著內(nèi)容搜索、過濾,、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)的進步,，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商與著作權(quán)人合作采用一些新技術(shù)，可以更積極地防止盜版,，已比過去“通知刪除”規(guī)則更加有效,。可以預見,，著作權(quán)法未來將面臨改革乃至放棄“網(wǎng)絡(luò)安全港”規(guī)則的壓力,。著作權(quán)法很有可能會明確：在技術(shù)成熟的情況下，部分網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商將有義務(wù)與著作權(quán)人合作采取技術(shù)措施,，阻止侵權(quán)內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)傳播,。在商標法和專利法領(lǐng)域，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的注意義務(wù)也需要做相應(yīng)調(diào)整,，只不過因為服務(wù)商判斷直接侵權(quán)存在的難度有較大差異,，改革后的規(guī)則應(yīng)該考慮到商標和專利領(lǐng)域的特殊情況,。

再次,，信息技術(shù)催生了新的傳播方式，著作權(quán)法需要重新定義排他權(quán)的內(nèi)容和類型,。這里,，首當其沖的是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的定義。在過去數(shù)年里,，中國學術(shù)界圍繞認定信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為是否應(yīng)該堅持所謂“服務(wù)器標準”發(fā)生了激烈爭議,，各級法院在這一問題上的意見也不一致。未來的著作權(quán)法或司法解釋,，應(yīng)該對這一問題給出明確回應(yīng),。除此之外，云盤存儲行為、網(wǎng)絡(luò)實時傳播作品行為,、網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)播廣播節(jié)目信號等行為的著作權(quán)法定性,，也需要進一步地明確。

要重新定義著作權(quán)的權(quán)利內(nèi)容并不容易,。在過去技術(shù)背景下,，著作權(quán)法仔細分割作品的各種利用方式，并設(shè)置了各種權(quán)能,。技術(shù)進步后,，重新調(diào)整其中的任一權(quán)能的覆蓋范圍，都可能產(chǎn)生牽一發(fā)而動全身的后果,。未來在考慮重新界定或整合現(xiàn)有權(quán)限時,，必須有全局思維，否則很容易產(chǎn)生新的矛盾或漏洞,。

最后,，有必要指出信息技術(shù)對商標領(lǐng)域的特殊挑戰(zhàn)——網(wǎng)絡(luò)商標共存問題。在網(wǎng)絡(luò)電子商務(wù)興起之前,，地域界限對于商業(yè)影響非常明顯,。不同地域范圍內(nèi)，中小企業(yè)之間事實上的商標共存現(xiàn)象非常普遍,。隨著電子商務(wù)的普及,，中小企業(yè)從一開始就進入網(wǎng)絡(luò)銷售平臺，直接面對全國乃至全世界的消費者,。由于網(wǎng)絡(luò)空間沒有實際物理界限,，中小企業(yè)像過去那樣在各自地域市場上相安無事的可能性迅速降低。商標法如何處理網(wǎng)絡(luò)空間中的商標共存問題,，將對千百萬中小企業(yè)的商標注冊和使用行為發(fā)生重要影響,。這應(yīng)該是未來一段時間商標法上需要面對的具有全局性的重要議題。

三,、未來展望

過去四十年來,，中國改革開放與知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展完善經(jīng)歷了一個相互成全的過程。改革開放確立了市場配置資源機制的主導地位,，引入了知識產(chǎn)權(quán)保護機制,。知識產(chǎn)權(quán)制度在中國大地生根發(fā)芽，長成了參天大樹,，成為中國改革開放的美麗風景,。

隨著中國經(jīng)濟逐步取得全球競爭力，中國即將迎來內(nèi)部需求超過外部壓力的新時代,，必將會更加主動積極地強化知識產(chǎn)權(quán)保護的立法,、執(zhí)法和司法。這對于中國和世界都是好消息。不過,，法治基礎(chǔ)建設(shè)注定是一個長期反復過程,。知識產(chǎn)權(quán)實際保護水平的進一步提升，將在很大程度上受到外部因素制約,，這是在未來語境中必須面對的現(xiàn)實,。不過，只要能一如既往地推進改革開放,，中國知識產(chǎn)權(quán)制度就能不斷進步完善,。當法治成為牢不可破的現(xiàn)實時，知識產(chǎn)權(quán)法也將洗盡鉛華,，成為激發(fā)中國經(jīng)濟社會創(chuàng)新積極性的重要基石,。

作者簡介：

崔國斌，副教授,，博士生導師,，清華大學法學院副院長。北京大學理學學士,、法學碩士和博士,，耶魯大學法學碩士，研究領(lǐng)域為知識產(chǎn)權(quán)法,、競爭法與財產(chǎn)法,，在中外期刊發(fā)表論文數(shù)十篇。

編輯：李華山

審核：周襄楠