清華思客｜崔國(guó)斌：中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念轉(zhuǎn)變與未來(lái)挑戰(zhàn)

來(lái)源：“清華大學(xué)藤影荷聲”公眾號(hào) 崔國(guó)斌 2019-01-16

剛剛過(guò)去的2018年是中國(guó)改革開(kāi)放四十周年，人們以各種形式紀(jì)念和慶祝這一特殊年份，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)界也不例外。中國(guó)在四十年左右的時(shí)間里建立起相對(duì)完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并使之有效運(yùn)作，這的確是一段光輝的歷史，也是一項(xiàng)重要成就，值得中國(guó)人自豪。在這個(gè)承前啟后的節(jié)點(diǎn)上，思考一下中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來(lái)，應(yīng)該很有意義。

一、從權(quán)宜之計(jì)到主動(dòng)作為

改革開(kāi)放之初，中國(guó)決策者希望通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立一種市場(chǎng)機(jī)制來(lái)保護(hù)公眾的創(chuàng)新和投資積極性，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。這一立法目的十分明確。在實(shí)際操作層面，改革開(kāi)放之初的決策者并不能單純依據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要來(lái)恰當(dāng)設(shè)計(jì)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。當(dāng)時(shí)，在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的背景下，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在很大程度上是為了滿(mǎn)足國(guó)際貿(mào)易伙伴的要求，這導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法實(shí)際上未必完全符合國(guó)內(nèi)短期的和局部的產(chǎn)業(yè)利益。

因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一定程度上被一些人視為一種“權(quán)宜之計(jì)”，而非源自中國(guó)內(nèi)部的自發(fā)需求。這一“權(quán)宜之計(jì)”思維在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里深深地影響了相關(guān)政策制定者、執(zhí)法人員和學(xué)者。

數(shù)十年過(guò)去了，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，企業(yè)的創(chuàng)新能力顯著提高。越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)主動(dòng)要求政府提供更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以維持正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)于激勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新積極性大有裨益，同時(shí)也很可能抵消外國(guó)企業(yè)從額外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中所獲得的收益。因此，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不再被認(rèn)為是迫于外在壓力而采取的“權(quán)宜之計(jì)”，而是驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的根本大計(jì)。這是一個(gè)了不起的變化。

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法、司法和執(zhí)法工作將更加積極主動(dòng)。這不僅有利于維護(hù)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際形象，減輕來(lái)自貿(mào)易伙伴的國(guó)際壓力，也有利于維護(hù)國(guó)內(nèi)法律體系的權(quán)威。未來(lái)，在宏觀層面上，決策者應(yīng)當(dāng)更為尊重市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)在規(guī)律，逐步限縮政府激勵(lì)機(jī)制的干預(yù)幅度，改進(jìn)現(xiàn)有的行政和刑事執(zhí)法體系，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制能夠真正發(fā)揮作用，同時(shí)還應(yīng)對(duì)新技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的各種挑戰(zhàn)及時(shí)作出回應(yīng)。

二、回應(yīng)新技術(shù)的挑戰(zhàn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法走在部門(mén)法的最前沿，必須對(duì)技術(shù)進(jìn)步保持高度敏感。在未來(lái)數(shù)十年，如何回應(yīng)新技術(shù)的挑戰(zhàn)依然是個(gè)重大問(wèn)題。其中，最受關(guān)注的新技術(shù)應(yīng)該是生物技術(shù)和信息技術(shù)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，生物技術(shù)的挑戰(zhàn)對(duì)象主要是專(zhuān)利法。生物技術(shù)的飛速發(fā)展，使得分離狀態(tài)的基因、DNA片段或其他自然物質(zhì)提取物的應(yīng)用范圍越來(lái)越廣，專(zhuān)利法上需要重新審視發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的區(qū)分界限，以滿(mǎn)足生物產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求。美國(guó)最高法院和澳大利亞最高法院數(shù)年前在麥利亞德基因公司基因?qū)＠福ˋssociation for Molecular Pathology v. MyriadGenetics, Inc., 569 U.S. 576 (2013) ；D'Arcy v Myriad Genetics Inc., [2015] HCA 35（2015））中就分別作出這一努力。到目前為止，很難說(shuō)美國(guó)和澳大利亞最高法院所選擇的方向就符合生物產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求。中國(guó)在這一領(lǐng)域的嘗試還沒(méi)有正式開(kāi)始，但類(lèi)似的挑戰(zhàn)應(yīng)該很快就會(huì)到來(lái)。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出全方位挑戰(zhàn)的依然是信息技術(shù)。現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法雖然已有大量涉及網(wǎng)絡(luò)的規(guī)則，但大多成型于上個(gè)世紀(jì)九十年代。二十多年間信息技術(shù)發(fā)生了翻天覆地的進(jìn)步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法又重新到了需要自我革命的前夜。

首先，信息技術(shù)進(jìn)步使得新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體成為焦點(diǎn)。在網(wǎng)絡(luò)與人工智能時(shí)代，各行各業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果日益網(wǎng)絡(luò)化與算法化。過(guò)去，計(jì)算機(jī)程序算法和商業(yè)方法類(lèi)發(fā)明的可專(zhuān)利性問(wèn)題，還是專(zhuān)利法上局部的客體屬性問(wèn)題，如今卻已上升為專(zhuān)利法上具有全局性的問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)專(zhuān)利法對(duì)于此類(lèi)發(fā)明的態(tài)度較為模糊。在中國(guó)信息技術(shù)取得長(zhǎng)足進(jìn)步之后，產(chǎn)業(yè)界必然要求專(zhuān)利法為程序算法與商業(yè)方法類(lèi)發(fā)明劃定更明確的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，以提升產(chǎn)權(quán)確定性。美國(guó)最高法院在這一領(lǐng)域已摸索了幾十年，但結(jié)果差強(qiáng)人意。預(yù)計(jì)未來(lái)數(shù)十年，這也將是中國(guó)專(zhuān)利法必須面對(duì)的最大難題。在著作權(quán)法領(lǐng)域，信息技術(shù)進(jìn)步也帶來(lái)新的客體問(wèn)題，比如網(wǎng)絡(luò)游戲、大數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)集合）、人工智能創(chuàng)作成果的客體屬性已然成為炙手可熱的議題。隨著真實(shí)案例的不斷涌現(xiàn)，不僅法院需要及時(shí)給出答案，立法者的主動(dòng)介入也顯得日益迫切。

其次，信息技術(shù)進(jìn)步將不可避免地導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商責(zé)任改革。以著作權(quán)法為例，過(guò)去20多年來(lái)，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展使得普通民眾獲得廉價(jià)而強(qiáng)大的傳播能力。如何阻止公眾濫用這一能力傳播盜版作品，是著作權(quán)法面臨的巨大挑戰(zhàn)。從1998年開(kāi)始，美國(guó)式的“安全港規(guī)則”逐步在這一領(lǐng)域取得國(guó)際認(rèn)同。不過(guò)，隨著內(nèi)容搜索、過(guò)濾、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)的進(jìn)步，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商與著作權(quán)人合作采用一些新技術(shù)，可以更積極地防止盜版，已比過(guò)去“通知?jiǎng)h除”規(guī)則更加有效。可以預(yù)見(jiàn)，著作權(quán)法未來(lái)將面臨改革乃至放棄“網(wǎng)絡(luò)安全港”規(guī)則的壓力。著作權(quán)法很有可能會(huì)明確：在技術(shù)成熟的情況下，部分網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商將有義務(wù)與著作權(quán)人合作采取技術(shù)措施，阻止侵權(quán)內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)傳播。在商標(biāo)法和專(zhuān)利法領(lǐng)域，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的注意義務(wù)也需要做相應(yīng)調(diào)整，只不過(guò)因?yàn)榉?wù)商判斷直接侵權(quán)存在的難度有較大差異，改革后的規(guī)則應(yīng)該考慮到商標(biāo)和專(zhuān)利領(lǐng)域的特殊情況。

再次，信息技術(shù)催生了新的傳播方式，著作權(quán)法需要重新定義排他權(quán)的內(nèi)容和類(lèi)型。這里，首當(dāng)其沖的是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的定義。在過(guò)去數(shù)年里，中國(guó)學(xué)術(shù)界圍繞認(rèn)定信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為是否應(yīng)該堅(jiān)持所謂“服務(wù)器標(biāo)準(zhǔn)”發(fā)生了激烈爭(zhēng)議，各級(jí)法院在這一問(wèn)題上的意見(jiàn)也不一致。未來(lái)的著作權(quán)法或司法解釋?zhuān)瑧?yīng)該對(duì)這一問(wèn)題給出明確回應(yīng)。除此之外，云盤(pán)存儲(chǔ)行為、網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)傳播作品行為、網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)播廣播節(jié)目信號(hào)等行為的著作權(quán)法定性，也需要進(jìn)一步地明確。

要重新定義著作權(quán)的權(quán)利內(nèi)容并不容易。在過(guò)去技術(shù)背景下，著作權(quán)法仔細(xì)分割作品的各種利用方式，并設(shè)置了各種權(quán)能。技術(shù)進(jìn)步后，重新調(diào)整其中的任一權(quán)能的覆蓋范圍，都可能產(chǎn)生牽一發(fā)而動(dòng)全身的后果。未來(lái)在考慮重新界定或整合現(xiàn)有權(quán)限時(shí)，必須有全局思維，否則很容易產(chǎn)生新的矛盾或漏洞。

最后，有必要指出信息技術(shù)對(duì)商標(biāo)領(lǐng)域的特殊挑戰(zhàn)——網(wǎng)絡(luò)商標(biāo)共存問(wèn)題。在網(wǎng)絡(luò)電子商務(wù)興起之前，地域界限對(duì)于商業(yè)影響非常明顯。不同地域范圍內(nèi)，中小企業(yè)之間事實(shí)上的商標(biāo)共存現(xiàn)象非常普遍。隨著電子商務(wù)的普及，中小企業(yè)從一開(kāi)始就進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售平臺(tái)，直接面對(duì)全國(guó)乃至全世界的消費(fèi)者。由于網(wǎng)絡(luò)空間沒(méi)有實(shí)際物理界限，中小企業(yè)像過(guò)去那樣在各自地域市場(chǎng)上相安無(wú)事的可能性迅速降低。商標(biāo)法如何處理網(wǎng)絡(luò)空間中的商標(biāo)共存問(wèn)題，將對(duì)千百萬(wàn)中小企業(yè)的商標(biāo)注冊(cè)和使用行為發(fā)生重要影響。這應(yīng)該是未來(lái)一段時(shí)間商標(biāo)法上需要面對(duì)的具有全局性的重要議題。

三、未來(lái)展望

過(guò)去四十年來(lái)，中國(guó)改革開(kāi)放與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展完善經(jīng)歷了一個(gè)相互成全的過(guò)程。改革開(kāi)放確立了市場(chǎng)配置資源機(jī)制的主導(dǎo)地位，引入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在中國(guó)大地生根發(fā)芽，長(zhǎng)成了參天大樹(shù)，成為中國(guó)改革開(kāi)放的美麗風(fēng)景。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步取得全球競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)即將迎來(lái)內(nèi)部需求超過(guò)外部壓力的新時(shí)代，必將會(huì)更加主動(dòng)積極地強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法、執(zhí)法和司法。這對(duì)于中國(guó)和世界都是好消息。不過(guò)，法治基礎(chǔ)建設(shè)注定是一個(gè)長(zhǎng)期反復(fù)過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際保護(hù)水平的進(jìn)一步提升，將在很大程度上受到外部因素制約，這是在未來(lái)語(yǔ)境中必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)。不過(guò)，只要能一如既往地推進(jìn)改革開(kāi)放，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就能不斷進(jìn)步完善。當(dāng)法治成為牢不可破的現(xiàn)實(shí)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法也將洗盡鉛華，成為激發(fā)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新積極性的重要基石。

作者簡(jiǎn)介：

崔國(guó)斌，副教授，博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)。北京大學(xué)理學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士和博士，耶魯大學(xué)法學(xué)碩士，研究領(lǐng)域?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法、競(jìng)爭(zhēng)法與財(cái)產(chǎn)法，在中外期刊發(fā)表論文數(shù)十篇。

編輯：李華山

審核：周襄楠