—經(jīng)2016～2017學(xué)年度第10次校務(wù)會議審議通過—
第一章 總則
第一條 為維護學(xué)術(shù)誠信，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，促進我校學(xué)術(shù)研究活動的持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號）和《清華大學(xué)章程》《清華大學(xué)學(xué)術(shù)委員會章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指我校教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。
第三條 我校處理學(xué)術(shù)不端行為堅持預(yù)防為主、教育與懲戒相結(jié)合的原則。
第四條 學(xué)校實行由黨政負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，主管科研、人事、教學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)，學(xué)術(shù)委員會發(fā)揮主導(dǎo)作用，學(xué)位評定委員會、教學(xué)委員會發(fā)揮關(guān)鍵作用，各職能部門和院系相互協(xié)作的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機制。
第五條 學(xué)校充分支持和保障學(xué)術(shù)委員會依法履行職責(zé)，統(tǒng)籌建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督和懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系。校學(xué)術(shù)委員會下設(shè)學(xué)風(fēng)組，負(fù)責(zé)調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。
第二章 受理與調(diào)查
第六條 校學(xué)術(shù)委員會是學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查、認(rèn)定的主體，校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組負(fù)責(zé)具體實施。校學(xué)術(shù)委員會秘書處是學(xué)術(shù)不端行為的受理機構(gòu)，負(fù)責(zé)受理單位、個人對我校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報。
校內(nèi)其他單位或者個人收到學(xué)術(shù)不端行為舉報，應(yīng)在15個工作日內(nèi)將舉報信息轉(zhuǎn)受理機構(gòu)。
第七條 對學(xué)術(shù)不端行為的舉報，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實名提出，并符合下列條件：
（一）有明確的舉報對象；
（二）有實施學(xué)術(shù)不端行為的事實；
（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
匿名舉報原則上不予受理，但事實清楚、證據(jù)充分或者線索明確的予以受理。
第八條 對符合本辦法所規(guī)定條件的舉報材料，受理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自實際收到舉報材料之日起30個工作日內(nèi)作出受理與否的決定并通知實名舉報人；對不予受理的實名舉報，應(yīng)當(dāng)書面說明理由并告知實名舉報人。
第九條 受理機構(gòu)受理舉報后，應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)提交校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組。
校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組可以委托院系學(xué)術(shù)委員會或者有關(guān)專家就舉報內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進行初步審查，并在學(xué)術(shù)不端行為舉報受理后30個工作日內(nèi)作出是否進入正式調(diào)查的決定。
決定不進入正式調(diào)查的，受理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知實名舉報人。實名舉報人如有新的證據(jù)，可以在不進入正式調(diào)查的決定送達后7個工作日內(nèi)提出異議。校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組應(yīng)當(dāng)在實名舉報人提出異議后30個工作日內(nèi)對新的證據(jù)進行審查并作出是否進入正式調(diào)查的決定；認(rèn)為異議不成立的，應(yīng)當(dāng)告知實名舉報人。
第十條 對媒體公開報道、其他學(xué)術(shù)機構(gòu)或者社會組織披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，由受理機構(gòu)根據(jù)本辦法提請校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組組織初步審查并決定是否進入正式調(diào)查。
第十一條 決定進入正式調(diào)查的，受理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知被舉報人。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，應(yīng)當(dāng)同時通知項目資助方。
第十二條 校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組負(fù)責(zé)對被舉報行為組織調(diào)查組進行調(diào)查。調(diào)查組可以由校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組直接組建，也可由其指定或者委托相關(guān)學(xué)科背景院系學(xué)術(shù)委員會組建。調(diào)查組負(fù)責(zé)對被舉報行為進行調(diào)查。
調(diào)查組應(yīng)當(dāng)不少于3人，必要時可包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機構(gòu)指派的工作人員，可以邀請同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以邀請項目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。
對事實清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡單的被舉報行為，可以簡化調(diào)查程序，由校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組直接或者委托被舉報人所在院系學(xué)術(shù)委員會指定1-2名無利害關(guān)系的專家直接進行認(rèn)定。
第十三條 調(diào)查組成員與實名舉報人或者被舉報人有合作研究、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
受理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將調(diào)查組成員的姓名和單位信息通知實名舉報人和被舉報人。實名舉報人和被舉報人認(rèn)為調(diào)查組成員中存在前款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)回避情形而未回避的，可以在通知送達后3個工作日內(nèi)提出異議。
異議成立的，校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組應(yīng)當(dāng)更換調(diào)查組成員并通知實名舉報人和被舉報人。
第十四條 調(diào)查可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實驗檢驗、詢問證人、詢問實名舉報人和被舉報人等方式進行。調(diào)查組認(rèn)為有必要的，可以委托無利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機構(gòu)就有關(guān)事項進行獨立調(diào)查或者驗證。
第十五條 調(diào)查組在調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取被舉報人的陳述、申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實；必要時可以采取聽證方式。
第十六條 校內(nèi)有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。
實名舉報人、被舉報人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實回答詢問，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第十七條 調(diào)查過程中，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭議解決后重啟調(diào)查。
第十八條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查組織、調(diào)查過程、事實認(rèn)定及理由(包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任及責(zé)任人的確認(rèn))、調(diào)查結(jié)論等，必要時可提出對有關(guān)人員的處理建議。
學(xué)術(shù)不端行為涉及多名責(zé)任人的，調(diào)查報告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所起的作用。
第十九條 正式調(diào)查原則上應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)完成。情況復(fù)雜的，經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會同意，可以適當(dāng)延長調(diào)查期限，但延長期限一般不超過3個月。
第二十條 接觸舉報材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露實名舉報人、被舉報人個人信息及調(diào)查情況。調(diào)查組可以要求實名舉報人、被舉報人、證人及其他相關(guān)人員在調(diào)查期間對被調(diào)查事項、調(diào)查過程和其他相關(guān)信息保密，必要時可要求簽訂保密承諾書，并明確保密期限。
第三章 認(rèn)定
第二十一條 校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組或者主任會議負(fù)責(zé)對調(diào)查組提交的調(diào)查報告進行審查，必要時應(yīng)當(dāng)聽取調(diào)查組的匯報；對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認(rèn)定結(jié)論，必要時可向?qū)W校或?qū)W校有關(guān)部門提出處理建議。
第二十二條 在科學(xué)研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：
（一）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；
（二）篡改他人研究成果；
（三）偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果；
（四）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻；
（五）在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；
（六）買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；
（七）其他根據(jù)學(xué)校或者有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。
第二十三條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：
（一）造成惡劣影響的；
（二）存在利益輸送或者利益交換的；
（三）對舉報人進行打擊報復(fù)的；
（四）有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的；
（五）多次實施學(xué)術(shù)不端行為的；
（六）其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。
第四章 處理
第二十四條 學(xué)校根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會學(xué)風(fēng)組或者校學(xué)術(shù)委員會主任會議的認(rèn)定結(jié)論，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，對學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人進行處理：
（一）通報批評；
（二）終止或者撤銷相關(guān)的科研項目，并在一定期限內(nèi)取消申請資格；
（三）撤銷相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽稱號；
（四）辭退或解聘；
（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
同時，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。
學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門、機構(gòu)設(shè)立的相關(guān)科研項目、學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽稱號等利益的，學(xué)校根據(jù)關(guān)聯(lián)情況向相關(guān)主管部門提出處理建議。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。
學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。
第二十五條 對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，包括以下內(nèi)容：
（一）責(zé)任人的基本情況；
（二）經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實；
（三）處理意見和依據(jù)；
（四）救濟途徑和期限；
（五）其他必要內(nèi)容。
第二十六條 處理決定書應(yīng)當(dāng)送達當(dāng)事人并由其本人在送達回執(zhí)上簽收，自送達之日起生效。當(dāng)事人拒絕簽收或者無法送達的，在學(xué)校指定公告欄上張貼或者在學(xué)校指定的網(wǎng)站或者媒體上公告，公告期為15個工作日，公告期滿視為送達。
第二十七條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報人申請，學(xué)校可以通過一定方式為其消除影響等。
調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報不實或者虛假舉報，舉報人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本校人員的，參照本辦法第二十四條的規(guī)定給予相應(yīng)處理。不屬于本校人員的，通報其所在單位，并提出處理建議。
第二十八條 參與舉報受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或者其他處理。
第五章 復(fù)核
第二十九條 舉報人或者學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人對處理決定不服的，可以在收到處理決定后30日內(nèi)，以書面形式向處理機構(gòu)提出復(fù)核申請。
復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。
第三十條 申請人對校學(xué)術(shù)委員會的認(rèn)定結(jié)論不服的，處理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)交校學(xué)術(shù)委員會組織討論，由校學(xué)術(shù)委員會在收到復(fù)核申請后15日內(nèi)（非學(xué)校工作日除外）作出是否受理的決定并通知申請人。決定受理的，校學(xué)術(shù)委員會可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機構(gòu)進行調(diào)查，并于3個月內(nèi)作出復(fù)核結(jié)論。復(fù)核結(jié)論改變原認(rèn)定結(jié)論的，處理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)核結(jié)論相應(yīng)變更處理決定。申請人對學(xué)術(shù)委員會的認(rèn)定結(jié)論無異議但對處理決定不服的，由處理機構(gòu)按照學(xué)校相關(guān)規(guī)定予以處理。
第三十一條 申請人對復(fù)核決定不服，仍以同一事實和理由提出復(fù)核申請的，不予受理。
第六章 教育、預(yù)防與監(jiān)督
第三十二條 學(xué)校統(tǒng)籌建立并完善學(xué)術(shù)治理體系，健全科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。
全校教學(xué)科研人員、管理人員、學(xué)生在科研活動中應(yīng)當(dāng)遵循實事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠信，遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則，尊重和保護他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
教師有責(zé)任對所指導(dǎo)的學(xué)生進行學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范教育和指導(dǎo)，有責(zé)任檢查、審核所指導(dǎo)學(xué)生公開發(fā)表的論文、研究和撰寫學(xué)位論文的過程是否符合學(xué)術(shù)誠信要求。
第三十三條 校內(nèi)各院系、各部門應(yīng)當(dāng)改進學(xué)術(shù)水平考核評價標(biāo)準(zhǔn)、辦法，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性的研究成果；在年度考核、職稱評定、崗位聘用、課題立項、人才計劃、評優(yōu)獎勵中強化學(xué)術(shù)誠信考核。
第三十四條 學(xué)校統(tǒng)籌建立并完善學(xué)術(shù)誠信教育制度，將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信教育作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的必要內(nèi)容。各院系、各部門應(yīng)當(dāng)以多種形式開展教育、培訓(xùn)，特別加強對新入職教工、新入學(xué)研究生的學(xué)術(shù)誠信教育。
第三十五條 學(xué)校學(xué)術(shù)委員會發(fā)布年度工作報告，包括學(xué)風(fēng)建設(shè)工作情況。
第三十六條 對處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、查處不力的，可以直接組織或者委托相關(guān)機構(gòu)調(diào)查并處理。
第三十七條 對學(xué)術(shù)不端行為未能及時查處，造成惡劣影響的，追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
對為獲得相關(guān)利益，有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的單位，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，撤銷其由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項目以及其他利益，必要時追究主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人的責(zé)任。
第七章 附則
第三十八條 學(xué)生涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的，以教務(wù)處、研究生院、學(xué)生工作處等相關(guān)部門為主組織調(diào)查或者參與調(diào)查和處理。
被舉報行為涉及學(xué)術(shù)研究成果或者知識產(chǎn)權(quán)的，以成果和知識產(chǎn)權(quán)管理部門為主組織調(diào)查或者參與調(diào)查和處理。
對于附屬機構(gòu)、派出機構(gòu)和校外合作機構(gòu)中人事關(guān)系隸屬學(xué)校人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理，可參照本辦法執(zhí)行。
第三十九條 對重大學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)向教育部學(xué)風(fēng)辦公室報告。
第四十條 本辦法由校學(xué)術(shù)委員會秘書處負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自公布之日起施行。2003年12月17日2003～2004學(xué)年度第7次校務(wù)會議通過的《清華大學(xué)關(guān)于處理學(xué)術(shù)不端行為的暫行辦法（試行）》同時廢止。學(xué)校此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
