—經(jīng)2016～2017學年度第10次校務會議審議通過—
第一章 總則
第一條 為維護學術(shù)誠信，規(guī)范學術(shù)行為，促進我校學術(shù)研究活動的持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號）和《清華大學章程》《清華大學學術(shù)委員會章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合學校實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱學術(shù)不端行為是指我校教學科研人員、管理人員和學生，在科學研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認的學術(shù)準則、違背學術(shù)誠信的行為。
第三條 我校處理學術(shù)不端行為堅持預防為主、教育與懲戒相結(jié)合的原則。
第四條 學校實行由黨政負責人領(lǐng)導，主管科研、人事、教學校領(lǐng)導分工負責，學術(shù)委員會發(fā)揮主導作用，學位評定委員會、教學委員會發(fā)揮關(guān)鍵作用，各職能部門和院系相互協(xié)作的學風建設工作機制。
第五條 學校充分支持和保障學術(shù)委員會依法履行職責，統(tǒng)籌建設集教育、預防、監(jiān)督和懲治于一體的學術(shù)誠信體系。校學術(shù)委員會下設學風組，負責調(diào)查、認定學術(shù)不端行為。
第二章 受理與調(diào)查
第六條 校學術(shù)委員會是學校學術(shù)不端行為調(diào)查、認定的主體，校學術(shù)委員會學風組負責具體實施。校學術(shù)委員會秘書處是學術(shù)不端行為的受理機構(gòu)，負責受理單位、個人對我校教學科研人員、管理人員及學生學術(shù)不端行為的舉報。
校內(nèi)其他單位或者個人收到學術(shù)不端行為舉報，應在15個工作日內(nèi)將舉報信息轉(zhuǎn)受理機構(gòu)。
第七條 對學術(shù)不端行為的舉報，一般應當以書面方式實名提出，并符合下列條件：
（一）有明確的舉報對象；
（二）有實施學術(shù)不端行為的事實；
（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
匿名舉報原則上不予受理，但事實清楚、證據(jù)充分或者線索明確的予以受理。
第八條 對符合本辦法所規(guī)定條件的舉報材料，受理機構(gòu)應當自實際收到舉報材料之日起30個工作日內(nèi)作出受理與否的決定并通知實名舉報人；對不予受理的實名舉報，應當書面說明理由并告知實名舉報人。
第九條 受理機構(gòu)受理舉報后，應當在7個工作日內(nèi)提交校學術(shù)委員會學風組。
校學術(shù)委員會學風組可以委托院系學術(shù)委員會或者有關(guān)專家就舉報內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進行初步審查，并在學術(shù)不端行為舉報受理后30個工作日內(nèi)作出是否進入正式調(diào)查的決定。
決定不進入正式調(diào)查的，受理機構(gòu)應當告知實名舉報人。實名舉報人如有新的證據(jù)，可以在不進入正式調(diào)查的決定送達后7個工作日內(nèi)提出異議。校學術(shù)委員會學風組應當在實名舉報人提出異議后30個工作日內(nèi)對新的證據(jù)進行審查并作出是否進入正式調(diào)查的決定；認為異議不成立的，應當告知實名舉報人。
第十條 對媒體公開報道、其他學術(shù)機構(gòu)或者社會組織披露的涉及本校人員的學術(shù)不端行為，由受理機構(gòu)根據(jù)本辦法提請校學術(shù)委員會學風組組織初步審查并決定是否進入正式調(diào)查。
第十一條 決定進入正式調(diào)查的，受理機構(gòu)應當通知被舉報人。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，應當同時通知項目資助方。
第十二條 校學術(shù)委員會學風組負責對被舉報行為組織調(diào)查組進行調(diào)查。調(diào)查組可以由校學術(shù)委員會學風組直接組建，也可由其指定或者委托相關(guān)學科背景院系學術(shù)委員會組建。調(diào)查組負責對被舉報行為進行調(diào)查。
調(diào)查組應當不少于3人，必要時可包括學校紀檢、監(jiān)察機構(gòu)指派的工作人員，可以邀請同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學術(shù)判斷。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以邀請項目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。
對事實清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡單的被舉報行為，可以簡化調(diào)查程序，由校學術(shù)委員會學風組直接或者委托被舉報人所在院系學術(shù)委員會指定1-2名無利害關(guān)系的專家直接進行認定。
第十三條 調(diào)查組成員與實名舉報人或者被舉報人有合作研究、親屬或者導師學生等直接利害關(guān)系的，應當回避。
受理機構(gòu)應當將調(diào)查組成員的姓名和單位信息通知實名舉報人和被舉報人。實名舉報人和被舉報人認為調(diào)查組成員中存在前款規(guī)定的應當回避情形而未回避的，可以在通知送達后3個工作日內(nèi)提出異議。
異議成立的，校學術(shù)委員會學風組應當更換調(diào)查組成員并通知實名舉報人和被舉報人。
第十四條 調(diào)查可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實驗檢驗、詢問證人、詢問實名舉報人和被舉報人等方式進行。調(diào)查組認為有必要的，可以委托無利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機構(gòu)就有關(guān)事項進行獨立調(diào)查或者驗證。
第十五條 調(diào)查組在調(diào)查過程中，應當認真聽取被舉報人的陳述、申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實；必要時可以采取聽證方式。
第十六條 校內(nèi)有關(guān)單位和個人應當為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。
實名舉報人、被舉報人、證人及其他有關(guān)人員應當如實回答詢問，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第十七條 調(diào)查過程中，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應當中止調(diào)查，待爭議解決后重啟調(diào)查。
第十八條 調(diào)查組應當在查清事實的基礎上形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應當包括調(diào)查組織、調(diào)查過程、事實認定及理由(包括學術(shù)不端行為責任及責任人的確認)、調(diào)查結(jié)論等，必要時可提出對有關(guān)人員的處理建議。
學術(shù)不端行為涉及多名責任人的，調(diào)查報告中應當區(qū)別各責任人在行為中所起的作用。
第十九條 正式調(diào)查原則上應當在3個月內(nèi)完成。情況復雜的，經(jīng)校學術(shù)委員會同意，可以適當延長調(diào)查期限，但延長期限一般不超過3個月。
第二十條 接觸舉報材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露實名舉報人、被舉報人個人信息及調(diào)查情況。調(diào)查組可以要求實名舉報人、被舉報人、證人及其他相關(guān)人員在調(diào)查期間對被調(diào)查事項、調(diào)查過程和其他相關(guān)信息保密，必要時可要求簽訂保密承諾書，并明確保密期限。
第三章 認定
第二十一條 校學術(shù)委員會學風組或者主任會議負責對調(diào)查組提交的調(diào)查報告進行審查，必要時應當聽取調(diào)查組的匯報；對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認定結(jié)論，必要時可向?qū)W校或?qū)W校有關(guān)部門提出處理建議。
第二十二條 在科學研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應當認定為構(gòu)成學術(shù)不端行為：
（一）剽竊、抄襲、侵占他人學術(shù)成果；
（二）篡改他人研究成果；
（三）偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果；
（四）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻；
（五）在申報課題、成果、獎勵和職務評審評定、申請學位等過程中提供虛假學術(shù)信息；
（六）買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；
（七）其他根據(jù)學校或者有關(guān)學術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學術(shù)不端的行為。
第二十三條 有學術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應當認定為情節(jié)嚴重：
（一）造成惡劣影響的；
（二）存在利益輸送或者利益交換的；
（三）對舉報人進行打擊報復的；
（四）有組織實施學術(shù)不端行為的；
（五）多次實施學術(shù)不端行為的；
（六）其他造成嚴重后果或者惡劣影響的。
第四章 處理
第二十四條 學校根據(jù)校學術(shù)委員會學風組或者校學術(shù)委員會主任會議的認定結(jié)論，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，對學術(shù)不端行為責任人進行處理：
（一）通報批評；
（二）終止或者撤銷相關(guān)的科研項目，并在一定期限內(nèi)取消申請資格；
（三）撤銷相關(guān)學術(shù)獎勵或者榮譽稱號；
（四）辭退或解聘；
（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
同時，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。
學術(shù)不端行為責任人獲得有關(guān)部門、機構(gòu)設立的相關(guān)科研項目、學術(shù)獎勵或者榮譽稱號等利益的，學校根據(jù)關(guān)聯(lián)情況向相關(guān)主管部門提出處理建議。
學生有學術(shù)不端行為的，按照學生管理的相關(guān)規(guī)定給予相應的學籍處分。
學術(shù)不端行為與獲得學位有直接關(guān)聯(lián)的，由學位授予單位作暫緩授予學位、不授予學位或者依法撤銷學位等處理。
第二十五條 對學術(shù)不端行為作出處理決定，應當制作處理決定書，包括以下內(nèi)容：
（一）責任人的基本情況；
（二）經(jīng)查證的學術(shù)不端行為事實；
（三）處理意見和依據(jù)；
（四）救濟途徑和期限；
（五）其他必要內(nèi)容。
第二十六條 處理決定書應當送達當事人并由其本人在送達回執(zhí)上簽收，自送達之日起生效。當事人拒絕簽收或者無法送達的，在學校指定公告欄上張貼或者在學校指定的網(wǎng)站或者媒體上公告，公告期為15個工作日，公告期滿視為送達。
第二十七條 經(jīng)調(diào)查認定，不構(gòu)成學術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報人申請，學校可以通過一定方式為其消除影響等。
調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的，應當認定為舉報不實或者虛假舉報，舉報人應當承擔相應責任。屬于本校人員的，參照本辦法第二十四條的規(guī)定給予相應處理。不屬于本校人員的，通報其所在單位，并提出處理建議。
第二十八條 參與舉報受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或者其他處理。
第五章 復核
第二十九條 舉報人或者學術(shù)不端行為責任人對處理決定不服的，可以在收到處理決定后30日內(nèi)，以書面形式向處理機構(gòu)提出復核申請。
復核不影響處理決定的執(zhí)行。
第三十條 申請人對校學術(shù)委員會的認定結(jié)論不服的，處理機構(gòu)應當交校學術(shù)委員會組織討論，由校學術(shù)委員會在收到復核申請后15日內(nèi)（非學校工作日除外）作出是否受理的決定并通知申請人。決定受理的，校學術(shù)委員會可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機構(gòu)進行調(diào)查，并于3個月內(nèi)作出復核結(jié)論。復核結(jié)論改變原認定結(jié)論的，處理機構(gòu)應當根據(jù)復核結(jié)論相應變更處理決定。申請人對學術(shù)委員會的認定結(jié)論無異議但對處理決定不服的，由處理機構(gòu)按照學校相關(guān)規(guī)定予以處理。
第三十一條 申請人對復核決定不服，仍以同一事實和理由提出復核申請的，不予受理。
第六章 教育、預防與監(jiān)督
第三十二條 學校統(tǒng)籌建立并完善學術(shù)治理體系，健全科學公正的學術(shù)評價和學術(shù)發(fā)展制度，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風清氣正的學術(shù)環(huán)境。
全校教學科研人員、管理人員、學生在科研活動中應當遵循實事求是的科學精神和嚴謹認真的治學態(tài)度，恪守學術(shù)誠信，遵循學術(shù)準則，尊重和保護他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
教師有責任對所指導的學生進行學術(shù)道德、學術(shù)規(guī)范教育和指導，有責任檢查、審核所指導學生公開發(fā)表的論文、研究和撰寫學位論文的過程是否符合學術(shù)誠信要求。
第三十三條 校內(nèi)各院系、各部門應當改進學術(shù)水平考核評價標準、辦法，引導教學科研人員和學生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性的研究成果；在年度考核、職稱評定、崗位聘用、課題立項、人才計劃、評優(yōu)獎勵中強化學術(shù)誠信考核。
第三十四條 學校統(tǒng)籌建立并完善學術(shù)誠信教育制度，將學術(shù)規(guī)范和學術(shù)誠信教育作為教師培訓和學生教育的必要內(nèi)容。各院系、各部門應當以多種形式開展教育、培訓，特別加強對新入職教工、新入學研究生的學術(shù)誠信教育。
第三十五條 學校學術(shù)委員會發(fā)布年度工作報告，包括學風建設工作情況。
第三十六條 對處理學術(shù)不端行為推諉塞責、隱瞞包庇、查處不力的，可以直接組織或者委托相關(guān)機構(gòu)調(diào)查并處理。
第三十七條 對學術(shù)不端行為未能及時查處，造成惡劣影響的，追究相關(guān)負責人的責任。
對為獲得相關(guān)利益，有組織實施學術(shù)不端行為的單位，經(jīng)調(diào)查確認后，撤銷其由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項目以及其他利益，必要時追究主要負責人、直接責任人的責任。
第七章 附則
第三十八條 學生涉嫌學術(shù)不端行為的，以教務處、研究生院、學生工作處等相關(guān)部門為主組織調(diào)查或者參與調(diào)查和處理。
被舉報行為涉及學術(shù)研究成果或者知識產(chǎn)權(quán)的，以成果和知識產(chǎn)權(quán)管理部門為主組織調(diào)查或者參與調(diào)查和處理。
對于附屬機構(gòu)、派出機構(gòu)和校外合作機構(gòu)中人事關(guān)系隸屬學校人員學術(shù)不端行為的調(diào)查與處理，可參照本辦法執(zhí)行。
第三十九條 對重大學術(shù)不端行為，應當向教育部學風辦公室報告。
第四十條 本辦法由校學術(shù)委員會秘書處負責解釋。
第四十一條 本辦法自公布之日起施行。2003年12月17日2003～2004學年度第7次校務會議通過的《清華大學關(guān)于處理學術(shù)不端行為的暫行辦法（試行）》同時廢止。學校此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。
