“碳排放權(quán)交易體系（簡稱碳市場）是在排放控制領(lǐng)域的制度創(chuàng)新。此前我國一直采取行政手段要求企業(yè)節(jié)能，強(qiáng)制限定節(jié)能目標(biāo)，但因?yàn)閷Σ煌髽I(yè)的目標(biāo)制定不同，政府很難知道確切的邊際減排成本，如此一來行政手段的社會(huì)成本非常高，企業(yè)也沒有決策自由權(quán)。”清華大學(xué)碳市場研究中心主任段茂盛老師說。
全面深化改革的大背景，要求使市場在資源配置中起決定性作用。段茂盛介紹說：“對于溫室氣體排放控制領(lǐng)域而言，碳市場這樣的市場機(jī)制既有利于發(fā)揮我國的制度優(yōu)越性，同時(shí)又符合國際趨勢。”
那么碳市場是如何實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體的目標(biāo)呢？從機(jī)制上來說，政府會(huì)對納入市場行業(yè)的碳排放總量進(jìn)行控制，即設(shè)定允許納入體系企業(yè)排放的溫室氣體的最大總量水平，而后在企業(yè)中分配碳排放配額，企業(yè)可以根據(jù)需求買賣排放配額。通過經(jīng)濟(jì)手段激勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)能源效率的提升和市場總體排放量的減少。
2017年年底，國家發(fā)改委發(fā)布文件正式啟動(dòng)全國碳市場。但由于市場能力需要逐步建設(shè)、社會(huì)政策環(huán)境具有較大不確定性等因素，碳市場的制度很難在運(yùn)行之初就設(shè)計(jì)完美，需要隨著建設(shè)進(jìn)程的推進(jìn)和社會(huì)條件的變化，不斷加以評估和完善，以適應(yīng)最新需求。
作為國家社科基金重大項(xiàng)目，段茂盛主持的“我國碳排放權(quán)交易體系的評估與完善研究”對于政策制定和執(zhí)行部門來說有著極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。段茂盛表示：“體系的建設(shè)總是一個(gè)逐步完善的過程，需要不斷地評估、反饋、調(diào)整。根據(jù)國家的部署，全國碳市場將在未來五年間進(jìn)入快速發(fā)展階段。我們團(tuán)隊(duì)先通過調(diào)研試點(diǎn)城市的經(jīng)驗(yàn)搭建理論體系和評估方法，在等到數(shù)據(jù)后就可以直接應(yīng)用，服務(wù)于碳市場體系的完善。”
與國際上十分成熟的金融、石油市場相比，碳市場仍缺乏豐富的建設(shè)、運(yùn)行和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，對于像中國這樣的發(fā)展中大國的碳市場更是缺少可直接借鑒的前人經(jīng)驗(yàn)。因此，中國的碳市場建設(shè)一直在探路試水中摸索著前行。
“國際上歐洲、瑞士、韓國等地有碳市場的經(jīng)驗(yàn)，但對我國來說，對碳市場的評估一定要充分考慮國內(nèi)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治環(huán)境的特殊性，形成一套符合我國國情的碳排放權(quán)交易的評價(jià)理論與方法。”段茂盛舉例說，“就拿碳排放權(quán)的配額來說，歐洲采取的是歷史排放標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)企業(yè)的歷史排放數(shù)據(jù)來分配免費(fèi)配額。但這樣非常不合理，有的企業(yè)排放多是因?yàn)榧夹g(shù)落后，如果按照歷史數(shù)據(jù)分配，就起不到‘鼓勵(lì)先進(jìn)、鞭策落后’的作用。因此我們通過調(diào)研分析提出，要采用行業(yè)基準(zhǔn)法，在行業(yè)內(nèi)劃分一些子行業(yè)，只要幾個(gè)企業(yè)歸屬一個(gè)子行業(yè)，提供同樣的服務(wù)，那么他們的配額就一樣。這樣對于能源效率高的企業(yè)來說就可以交易剩余的免費(fèi)配額，而對于技術(shù)落后的企業(yè)也形成了經(jīng)濟(jì)壓力。”
由于碳市場設(shè)計(jì)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，除了需要考慮內(nèi)部不同要素之外，還需要兼顧與外部相關(guān)政策的共同作用。
“碳市場是一個(gè)全國的體系，承載多重政治目標(biāo)，設(shè)想時(shí)需要考慮全社會(huì)目標(biāo)。我國承諾的低碳目標(biāo)是到2030年,單位GDP二氧化碳排放量比2005年下降60%-65%，那么設(shè)計(jì)碳市場制度的時(shí)候，也需要考慮碳市場能夠?yàn)檫@一總低碳目標(biāo)和重點(diǎn)行業(yè)的低碳目標(biāo)作出多少貢獻(xiàn)，碳市場總量的設(shè)置如何和大目標(biāo)協(xié)調(diào)，與電力體制改革、用能權(quán)交易等其他政策產(chǎn)生協(xié)同作用等等。”
在可再生能源政策、溫室氣體減排政策等領(lǐng)域深耕多年，清華核能與新能源技術(shù)研究院是國內(nèi)研究碳排放權(quán)交易最早也是最好的機(jī)構(gòu)之一。而作為我國最早開展碳市場研究的學(xué)者之一，段茂盛自2001年起一直作為中國政府氣候變化談判代表團(tuán)成員參與國際碳市場規(guī)則的制定，其研究成果為多項(xiàng)碳市場政策和法規(guī)的制定提供了理論和技術(shù)支撐。在其“全國碳排放權(quán)交易管理辦法研究”項(xiàng)目研究成果的基礎(chǔ)上，2014年發(fā)改委發(fā)布了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，并以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步起草了《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》。
“我們一直關(guān)注碳市場，做過很多前期研究，我本人也一直參與全國碳市場的建設(shè)，因此對于這次項(xiàng)目還是很有信心的。”盡管如此，團(tuán)隊(duì)并沒有放松努力。“針對制度的評估和完善，我們重新做了大量的學(xué)術(shù)梳理，十來個(gè)人花了一個(gè)多月寫報(bào)告。有個(gè)同事本來要去香港開三天會(huì)，因?yàn)檫@個(gè)項(xiàng)目當(dāng)天發(fā)完言就回來了。大家都非常投入，效率也很高。”段茂盛說。
在這次的項(xiàng)目中，段茂盛和他的團(tuán)隊(duì)還承載著為碳市場主管單位環(huán)境部提出政策建議的責(zé)任。“評估完體系之后肯定需要提出具體的改進(jìn)建議。所以我們在這次研究報(bào)告中非常強(qiáng)調(diào)碳市場的各個(gè)要素與影響，只有梳理清楚了影響的鏈條，才能搞明白要改進(jìn)的具體是哪個(gè)地方，提出具有針對性的意見。”段茂盛說。
國務(wù)院《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》中提出，“到2020年力爭建成制度完善、交易活躍、監(jiān)管嚴(yán)格、公開透明的全國碳排放權(quán)交易市場，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、健康、持續(xù)發(fā)展。”碳市場的評估和完善研究不僅可為我國全國碳市場的體系設(shè)計(jì)提供行之有效的理論支撐和政策建議，也能夠?yàn)槠渌麌业奶际袌鼋ㄔO(shè)貢獻(xiàn)中國經(jīng)驗(yàn)。
